私募基金作为一种重要的金融产品，近年来在我国金融市场的发展中扮演着越来越重要的角色。私募基金公司的设立，不仅需要遵循国家相关法律法规，还需要进行严格的合规审查。合规审查是确保私募基金公司合法、合规经营的重要环节，对于维护投资者权益、防范金融风险具有重要意义。<

二、私募基金公司设立的基本条件

私募基金公司设立前，需要满足以下基本条件：

1. 具有符合规定的注册资本；

2. 有符合规定的董事、监事、高级管理人员；

3. 有符合规定的经营场所；

4. 有符合规定的内部控制制度；

5. 有符合规定的风险管理制度。

三、私募基金公司设立后的合规审查内容

私募基金公司设立后，需要进行以下合规审查内容：

1. 审查公司章程是否符合法律法规要求；

2. 审查公司内部控制制度是否完善；

3. 审查公司风险管理制度是否健全；

4. 审查公司财务会计制度是否符合规定；

5. 审查公司信息披露制度是否完善；

6. 审查公司投资决策程序是否符合规定；

7. 审查公司员工资质是否符合要求；

8. 审查公司业务开展是否符合法律法规。

四、合规审查的具体流程

1. 收集资料：收集私募基金公司的相关资料，包括公司章程、内部控制制度、风险管理制度、财务会计制度、信息披露制度等；

2. 审查资料：对收集到的资料进行审查，确保其符合法律法规要求；

3. 调研访谈：对私募基金公司的经营情况进行调研，与公司管理层、员工进行访谈；

4. 编制报告：根据审查结果，编制合规审查报告；

5. 提交报告：将合规审查报告提交给相关部门。

五、合规审查中的重点关注事项

1. 公司治理结构：关注公司治理结构的合理性，确保公司决策的科学性和透明度；

2. 风险控制：关注公司风险管理制度的有效性，确保公司能够有效控制风险；

3. 信息披露：关注公司信息披露的及时性和完整性，确保投资者能够充分了解公司情况；

4. 投资决策：关注公司投资决策程序的合规性，确保投资决策的合理性和合规性；

5. 员工资质：关注公司员工资质是否符合要求，确保公司业务运营的专业性。

六、合规审查的周期与频率

私募基金公司设立后的合规审查通常分为定期审查和不定期审查。定期审查通常每年进行一次，不定期审查则根据实际情况进行。审查周期和频率应根据公司规模、业务范围、风险状况等因素综合考虑。

七、合规审查的后续管理

合规审查完成后，私募基金公司应建立健全的合规管理体系，确保合规审查成果的持续有效性。主要包括：

1. 定期评估合规管理体系的有效性；

2. 对合规管理体系进行持续改进；

3. 对违反合规规定的行为进行及时纠正；

4. 加强员工合规培训，提高员工的合规意识。

八、合规审查的法律法规依据

私募基金公司设立后的合规审查主要依据以下法律法规：

1. 《中华人民共和国公司法》；

2. 《中华人民共和国证券投资基金法》；

3. 《私募投资基金监督管理暂行办法》；

4. 《私募投资基金募集行为管理办法》；

5. 《私募投资基金信息披露管理办法》。

上海加喜财税关于私募基金公司设立后如何进行合规审查的见解

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