一、私募基金公司设立概述<

私募基金公司是指以非公开方式向特定投资者募集资金，用于投资于股票、债券、基金、期货、期权等金融产品的专业机构。设立私募基金公司需要经过严格的审批流程，其中风险控制审查报告的存档是关键环节。

二、风险控制审查报告的重要性

1. 符合监管要求：根据中国证监会等相关法律法规，私募基金公司设立必须提交风险控制审查报告，以证明其具备风险控制能力。

2. 提升投资者信心：风险控制审查报告能够向投资者展示公司的风险管理体系，增强投资者对公司的信任。

3. 降低运营风险：通过风险控制审查，公司可以识别潜在风险，提前采取措施，降低运营风险。

三、风险控制审查报告的内容

1. 公司基本情况：包括公司名称、注册资本、经营范围、组织架构等。

2. 风险管理制度：阐述公司风险管理的组织架构、职责分工、风险识别、评估、监控和应对措施。

3. 投资策略：介绍公司的投资策略、投资范围、投资比例等。

4. 风险控制措施：详细说明公司针对不同风险类型采取的具体控制措施。

5. 风险评估报告：提供公司过去一段时间内的风险状况分析，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

6. 内部控制制度：介绍公司内部控制体系，包括财务控制、合规控制、信息技术控制等。

7. 风险管理团队：介绍公司风险管理团队的人员构成、专业背景和经验。

四、风险控制审查报告的编制

1. 收集资料：根据审查报告的要求，收集公司相关资料，包括公司章程、财务报表、投资合同等。

2. 分析评估：对收集到的资料进行分析评估，识别潜在风险。

3. 编制报告：根据分析评估结果，编制风险控制审查报告。

4. 审核修改：提交报告后，根据审核意见进行修改完善。

5. 报告存档：将审查报告及相关资料存档备查。

五、风险控制审查报告的存档要求

1. 存档期限：根据相关法律法规，风险控制审查报告的存档期限一般为5年。

2. 存档方式：可以是纸质存档，也可以是电子存档。

3. 存档地点：应选择安全、可靠的地点进行存档。

4. 存档责任：公司应指定专人负责风险控制审查报告的存档工作。

5. 存档备份：应定期对存档资料进行备份，以防资料丢失。

六、风险控制审查报告的审查流程

1. 提交申请：公司向监管部门提交设立私募基金公司的申请，并附上风险控制审查报告。

2. 审查评估：监管部门对提交的审查报告进行审查评估。

3. 审批决定：根据审查评估结果，监管部门做出审批决定。

4. 公示公告：审批决定公示后，公司可正式设立私募基金公司。

七、私募基金公司设立风险控制审查报告的存档是确保公司合规运营的重要环节。通过以上七个方面的介绍，希望对私募基金公司设立过程中的风险控制审查报告存档工作有所帮助。

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