一、明确投资范围<

1. 契约型私募基金的投资范围主要包括股票、债券、基金、期货、期权等金融产品，以及非上市企业的股权、债权等。

2. 投资者应了解基金的投资策略，确保投资范围与自身风险承受能力相匹配。

3. 基金管理人需遵守相关法律法规，不得投资于禁止投资的领域。

二、合规披露信息

1. 基金管理人应按照规定，及时、准确、完整地披露基金的投资组合、净值、费用等信息。

2. 投资者有权查询基金的相关信息，基金管理人应提供便利。

3. 基金管理人需定期向投资者发送基金报告，包括投资策略、业绩、风险等。

三、风险控制

1. 基金管理人应建立健全风险管理体系，确保基金投资风险可控。

2. 投资者应了解基金的风险等级，根据自身风险承受能力选择合适的基金。

3. 基金管理人需对基金投资进行风险评估，并及时调整投资策略。

四、投资者适当性管理

1. 基金管理人应按照规定，对投资者进行适当性评估，确保投资者了解基金风险。

2. 投资者应如实提供个人信息，不得隐瞒或提供虚假信息。

3. 基金管理人应将适当性原则贯穿于基金销售、投资、管理全过程。

五、基金合同与招募说明书

1. 基金合同应明确基金的投资目标、投资策略、费用、风险等内容。

2. 招募说明书应详细披露基金的基本信息、投资策略、风险提示等。

3. 基金管理人应确保基金合同与招募说明书的内容一致。

六、基金托管

1. 基金管理人应选择合格的基金托管人，确保基金资产的安全。

2. 基金托管人应按照规定，对基金资产进行保管、清算、支付等。

3. 基金管理人应与基金托管人保持良好沟通，确保基金运作的合规性。

七、监管要求

1. 基金管理人应遵守国家法律法规，接受监管部门的监管。

2. 基金管理人应建立健全内部控制制度，确保基金运作的合规性。

3. 基金管理人应定期向监管部门报告基金运作情况，接受监管部门的监督检查。

结尾：上海加喜财税（官网：https://www.chigupingtai.com）在办理契约型私募基金的投资合规要求方面，具备丰富的经验和专业的团队。公司提供包括基金设立、投资合规、税务筹划等一站式服务，助力投资者在合规的前提下实现财富增值。

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