一、明确审计目标<

1. 确定审计范围：国有企业子公司持股平台内部审计应涵盖财务报表审计、内部控制审计、风险管理审计等方面。

2. 明确审计重点：重点关注持股平台的财务状况、经营成果、内部控制和风险管理等方面。

3. 设定审计期限：根据持股平台的具体情况，合理设定审计期限，确保审计工作按时完成。

二、组建审计团队

1. 选择合适的审计人员：审计团队应具备丰富的审计经验、专业知识和良好的职业道德。

2. 明确分工：根据审计人员的专业特长，合理分配工作任务，确保审计工作的高效进行。

3. 培训与交流：对审计人员进行专业培训，提高其业务水平，同时加强团队间的交流与合作。

三、制定审计计划

1. 收集资料：收集持股平台的财务报表、内部控制文件、业务流程等相关资料。

2. 分析风险评估：对持股平台的风险进行评估，确定审计重点和风险点。

3. 制定审计程序：根据风险评估结果，制定详细的审计程序，确保审计工作的全面性和有效性。

四、实施审计程序

1. 审计财务报表：对持股平台的财务报表进行审计，确保其真实、公允地反映了企业的财务状况和经营成果。

2. 审计内部控制：评估持股平台的内部控制制度，检查其执行情况，发现潜在的风险和问题。

3. 审计风险管理：对持股平台的风险管理机制进行审计，确保其能够有效识别、评估和控制风险。

五、撰写审计报告

1. 总结审计发现：对审计过程中发现的问题进行总结，包括财务报表、内部控制和风险管理等方面。

2. 提出改进建议：针对审计发现的问题，提出切实可行的改进建议，帮助持股平台提高管理水平。

3. 审计报告审核：审计报告完成后，由审计团队负责人进行审核，确保报告的准确性和完整性。

六、跟踪审计结果

1. 跟踪改进措施：对持股平台采纳的改进措施进行跟踪，确保其有效实施。

2. 定期复查：定期对持股平台进行复查，评估改进措施的效果，确保审计成果的持续改进。

3. 持续关注：关注持股平台的管理动态，及时发现新的风险和问题，确保审计工作的持续有效性。

七、总结与反思

1. 总结审计经验：对审计过程中积累的经验进行总结，为今后的审计工作提供借鉴。

2. 反思不足之处：对审计过程中存在的不足进行反思，不断提高审计团队的业务水平。

3. 优化审计流程：根据审计经验，优化审计流程，提高审计工作的效率和质量。

结尾：上海加喜财税（官网：https://www.chigupingtai.com）在办理国有企业子公司持股平台如何进行企业内部审计方面，拥有丰富的经验和专业的团队。我们通过提供定制化的审计方案，帮助客户全面评估企业内部审计的各个方面，确保审计工作的有效性和合规性。我们注重与客户的沟通与合作，确保审计成果能够得到充分运用，助力企业持续健康发展。

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