股权私募基金管理人在我国金融市场中扮演着重要角色，其注册过程涉及到众多合规性要求。为了确保注册过程的顺利进行，管理人需要提供一系列合规性承诺书和补充资料。本文将详细介绍股权私募基金管理人注册所需提供的合规性承诺书和补充资料目录。<

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二、合规性承诺书

1. 合规性承诺书的基本要求：合规性承诺书是股权私募基金管理人注册的重要文件，旨在表明管理人承诺遵守相关法律法规和行业规范。

2. 承诺书内容：承诺书应包括但不限于以下内容：

- 管理人承诺遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规；

- 管理人承诺遵守基金业协会的自律规则和行业规范；

- 管理人承诺对基金投资者的合法权益予以充分保护；

- 管理人承诺对基金资产进行独立管理，确保基金资产的安全。

三、补充资料目录

1. 管理人基本信息：

- 管理人名称、住所、法定代表人、注册资本等基本信息；

- 管理人组织机构代码证、营业执照等证明文件。

2. 管理人股东信息：

- 股东名称、出资额、出资方式等；

- 股东的营业执照、组织机构代码证等证明文件。

3. 管理人高管人员信息：

- 高管人员的姓名、职务、任职时间、学历、工作经历等；

- 高管人员的身份证、学历证明、工作经历证明等。

4. 基金管理业务相关资料：

- 基金管理业务制度、流程、内部控制制度等；

- 基金管理人员的专业资格证明。

5. 财务状况报告：

- 管理人近三年的财务报表；

- 管理人近三年的审计报告。

6. 风险管理制度：

- 风险管理制度、流程、内部控制制度等；

- 风险管理人员的专业资格证明。

7. 合规性证明文件：

- 管理人及高管人员的合规性证明文件；

- 管理人及高管人员的信用记录。

8. 其他相关资料：

- 基金业协会要求的其他相关资料；

- 管理人认为有必要提供的其他资料。

四、合规性承诺书的签署

1. 签署主体：合规性承诺书应由管理人的法定代表人或授权代表签署。

2. 签署时间：承诺书应在提交注册申请时签署。

3. 签署要求：承诺书应清晰、完整，无涂改、伪造等情况。

五、补充资料的提交

1. 提交方式：补充资料可以通过电子方式或纸质方式提交。

2. 提交时间：补充资料应在提交注册申请时一并提交。

3. 提交要求：补充资料应真实、完整，符合相关法律法规的要求。

六、合规性承诺书的审核

1. 审核主体：基金业协会负责对合规性承诺书进行审核。

2. 审核内容：审核内容包括承诺书内容、补充资料的真实性、完整性等。

3. 审核结果：审核通过后，基金业协会将颁发股权私募基金管理人资格证书。

七、合规性承诺书的变更

1. 变更原因：如管理人发生重大事项变更，需及时变更合规性承诺书。

2. 变更流程：管理人应向基金业协会提交变更申请，并提供相关证明文件。

股权私募基金管理人注册过程中，合规性承诺书和补充资料的提供至关重要。管理人应严格按照相关法律法规和行业规范，确保注册过程的顺利进行。

上海加喜财税关于股权私募基金管理人注册服务的见解

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