随着我国金融市场的不断发展，私募基金行业日益壮大。在快速发展的也暴露出一些合规性问题。为了规范私募基金市场，监管部门陆续出台了一系列再融资新规定。这些新规定旨在加强私募基金的风险管理，提高行业整体合规水平。私募基金在进行再融资时，必须充分了解这些新规定，以确保合规操作。<

二、梳理再融资新规定内容

再融资新规定主要包括以下几个方面：一是明确私募基金发行股票、债券等融资工具的条件；二是规范私募基金发行过程中的信息披露；三是加强私募基金发行后的监管；四是强化私募基金管理人的责任；五是加大对违法违规行为的处罚力度。私募基金在进行合规评估时，需对这些内容进行全面梳理，确保自身符合规定要求。

三、评估私募基金发行条件

私募基金在进行再融资时，首先要评估自身是否符合发行条件。这包括但不限于：公司治理结构、财务状况、合规记录、风险控制能力等方面。具体来说，私募基金需关注以下方面：

1. 公司治理结构是否完善，是否存在关联交易等问题；

2. 财务状况是否良好，盈利能力、偿债能力等指标是否符合要求；

3. 合规记录是否良好，是否存在违法违规行为；

4. 风险控制能力是否较强，能否有效应对市场风险。

四、审查信息披露质量

私募基金在发行过程中，必须按照规定进行信息披露。合规评估时，需重点关注以下方面：

1. 信息披露内容是否完整，是否涵盖了投资者关注的重点信息；

2. 信息披露方式是否符合规定，是否便于投资者查阅；

3. 信息披露时间是否符合要求，是否在规定时间内完成；

4. 信息披露是否存在虚假陈述、误导性陈述等问题。

五、关注发行后监管

私募基金发行后，监管部门将对发行情况进行持续监管。合规评估时，需关注以下方面：

1. 是否按照规定进行定期报告，披露公司经营状况；

2. 是否按照规定进行信息披露，及时向投资者传递公司信息；

3. 是否按照规定进行投资者关系管理，维护投资者合法权益；

4. 是否按照规定进行风险控制，确保公司稳健经营。

六、强化管理人责任

私募基金管理人在发行过程中，承担着重要的责任。合规评估时，需关注以下方面：

1. 管理人是否具备相应的资质和经验；

2. 管理人是否按照规定履行职责，确保公司合规经营；

3. 管理人是否具备良好的职业道德，维护投资者利益；

4. 管理人是否对发行过程中的风险进行有效控制。

七、加大违法违规处罚力度

监管部门对违法违规行为将加大处罚力度。合规评估时，需关注以下方面：

1. 是否存在违法违规行为，如虚假陈述、内幕交易等；

2. 违法违规行为的性质和严重程度；

3. 是否已采取整改措施，防止类似问题再次发生；

4. 是否对相关责任人进行追责。

八、加强内部控制建设

私募基金在进行再融资时，需加强内部控制建设，确保合规经营。合规评估时，需关注以下方面：

1. 内部控制制度是否完善，是否覆盖了公司运营的各个环节；

2. 内部控制制度是否得到有效执行，是否存在执行不到位的情况；

3. 内部控制制度是否能够及时发现和纠正违规行为；

4. 内部控制制度是否能够有效防范风险。

九、提升风险管理能力

私募基金在进行再融资时，需提升风险管理能力，确保公司稳健经营。合规评估时，需关注以下方面：

1. 风险管理制度是否完善，是否覆盖了公司运营的各个环节；

2. 风险管理团队是否具备专业能力，能够有效识别和评估风险；

3. 风险管理措施是否得到有效执行，是否能够及时应对风险；

4. 风险管理成果是否显著，是否能够降低公司风险水平。

十、加强投资者教育

私募基金在进行再融资时，需加强投资者教育，提高投资者风险意识。合规评估时，需关注以下方面：

1. 投资者教育内容是否全面，是否涵盖了投资者关注的重点问题；

2. 投资者教育方式是否符合规定，是否便于投资者理解；

3. 投资者教育是否持续进行，是否能够提高投资者风险意识；

4. 投资者教育成果是否显著，是否能够降低投资者风险。

十一、关注行业动态

私募基金在进行再融资时，需关注行业动态，及时调整经营策略。合规评估时，需关注以下方面：

1. 行业政策是否发生变化，是否对私募基金产生影响；

2. 行业竞争格局是否发生变化，是否对私募基金经营产生影响；

3. 行业发展趋势是否发生变化，是否对私募基金发展产生影响；

4. 行业风险是否发生变化，是否对私募基金经营产生影响。

十二、加强合规文化建设

私募基金在进行再融资时，需加强合规文化建设，提高员工合规意识。合规评估时，需关注以下方面：

1. 合规文化是否深入人心，是否成为公司文化的重要组成部分；

2. 员工是否具备良好的合规意识，是否能够自觉遵守合规规定；

3. 合规文化建设是否得到有效执行，是否能够有效防范违规行为；

4. 合规文化建设成果是否显著，是否能够提高公司整体合规水平。

十三、完善内部控制机制

私募基金在进行再融资时，需完善内部控制机制，确保合规经营。合规评估时，需关注以下方面：

1. 内部控制机制是否完善，是否能够有效防范风险；

2. 内部控制机制是否得到有效执行，是否能够及时发现和纠正违规行为；

3. 内部控制机制是否能够适应公司发展需要，是否能够持续改进；

4. 内部控制机制成果是否显著，是否能够提高公司整体合规水平。

十四、加强合规培训

私募基金在进行再融资时，需加强合规培训，提高员工合规能力。合规评估时，需关注以下方面：

1. 合规培训内容是否全面，是否涵盖了员工关注的重点问题；

2. 合规培训方式是否符合规定，是否便于员工理解；

3. 合规培训是否持续进行，是否能够提高员工合规能力；

4. 合规培训成果是否显著，是否能够降低员工违规风险。

十五、关注法律法规变化

私募基金在进行再融资时，需关注法律法规变化，及时调整经营策略。合规评估时，需关注以下方面：

1. 法律法规是否发生变化，是否对私募基金产生影响；

2. 法律法规变化是否对私募基金经营产生影响；

3. 法律法规变化是否对私募基金发展产生影响；

4. 法律法规变化是否对私募基金风险产生影响。

十六、加强信息披露透明度

私募基金在进行再融资时，需加强信息披露透明度，提高投资者信任度。合规评估时，需关注以下方面：

1. 信息披露内容是否真实、准确、完整；

2. 信息披露方式是否符合规定，是否便于投资者查阅；

3. 信息披露时间是否符合要求，是否在规定时间内完成；

4. 信息披露是否存在虚假陈述、误导性陈述等问题。

十七、加强投资者关系管理

私募基金在进行再融资时，需加强投资者关系管理，维护投资者合法权益。合规评估时，需关注以下方面：

1. 投资者关系管理是否规范，是否能够及时回应投资者关注的问题；

2. 投资者关系管理是否能够维护投资者合法权益；

3. 投资者关系管理是否能够提高投资者满意度；

4. 投资者关系管理成果是否显著，是否能够增强投资者信心。

十八、加强内部控制审计

私募基金在进行再融资时，需加强内部控制审计，确保合规经营。合规评估时，需关注以下方面：

1. 内部控制审计是否定期进行，是否能够及时发现和纠正违规行为；

2. 内部控制审计是否覆盖了公司运营的各个环节；

3. 内部控制审计是否能够有效防范风险；

4. 内部控制审计成果是否显著，是否能够提高公司整体合规水平。

十九、加强合规风险预警

私募基金在进行再融资时，需加强合规风险预警，及时应对潜在风险。合规评估时，需关注以下方面：

1. 合规风险预警机制是否完善，是否能够及时发现潜在风险；

2. 合规风险预警措施是否得到有效执行，是否能够及时应对风险；

3. 合规风险预警成果是否显著，是否能够降低公司风险水平；

4. 合规风险预警机制是否能够持续改进，以适应市场变化。

二十、加强合规文化建设

私募基金在进行再融资时，需加强合规文化建设，提高员工合规意识。合规评估时，需关注以下方面：

1. 合规文化是否深入人心，是否成为公司文化的重要组成部分；

2. 员工是否具备良好的合规意识，是否能够自觉遵守合规规定；

3. 合规文化建设是否得到有效执行，是否能够有效防范违规行为；

4. 合规文化建设成果是否显著，是否能够提高公司整体合规水平。

上海加喜财税关于再融资新规定下私募基金合规评估服务的见解

上海加喜财税作为专业的财税服务机构，针对再融资新规定下私募基金的合规评估，提供以下见解：我们建议私募基金在再融资前，进行全面的风险评估和合规自查，确保符合监管要求。我们提供专业的合规咨询和培训服务，帮助私募基金建立健全的内部控制体系。我们还提供信息披露、投资者关系管理等方面的专业服务，助力私募基金在再融资过程中实现合规经营。通过我们的专业服务，私募基金可以更加顺利地完成再融资，实现可持续发展。

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