基金合同备案是指基金管理人将其管理的基金合同向中国证券投资基金业协会（以下简称协会）进行登记和备案的过程。这一过程对于股权类私募基金来说至关重要，因为它不仅体现了基金管理人的合规性，也是保障投资者权益、维护市场秩序的重要环节。<

二、备案主体与备案对象

备案主体为基金管理人，即负责基金募集、投资、管理、退出等活动的机构。备案对象为基金合同，即基金管理人与投资者之间签订的具有法律效力的协议。

三、备案时间要求

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，基金管理人应在基金合同签订之日起10个工作日内向协会进行备案。

四、备案材料要求

备案材料主要包括但不限于以下内容：

1. 基金管理人营业执照副本复印件；

2. 基金管理人法定代表人、高级管理人员和主要业务人员的身份证明；

3. 基金合同文本；

4. 基金募集说明书；

5. 基金托管协议（如有）；

6. 基金管理人内部控制制度；

7. 基金管理人风险管理制度；

8. 基金管理人信息披露制度；

9. 基金管理人财务会计制度；

10. 基金管理人合规报告。

五、备案程序

1. 基金管理人登录协会网站，注册并获取用户名和密码；

2. 按照要求填写备案信息，上传备案材料；

3. 确认信息无误后，提交备案申请；

4. 协会审核备案材料，对符合要求的基金合同予以备案。

六、备案变更与注销

1. 基金合同内容发生变更的，基金管理人应在变更之日起10个工作日内向协会进行变更备案；

2. 基金合同到期或者基金管理人决定终止基金的，基金管理人应在到期或者终止之日起10个工作日内向协会进行注销备案。

七、备案信息公示

协会将对备案信息进行公示，投资者可通过协会网站查询基金合同备案情况。

八、备案信息真实性要求

基金管理人应保证备案信息的真实性、准确性和完整性，如有虚假陈述或者重大遗漏，将承担相应的法律责任。

九、备案信息保密要求

协会对备案信息负有保密义务，未经基金管理人同意，不得向任何第三方泄露。

十、备案信息更新要求

基金管理人应定期更新备案信息，确保备案信息的时效性。

十一、备案信息查询与监督

投资者、监管机构等有权查询基金合同备案信息，协会对备案信息进行监督。

十二、备案信息变更通知

基金管理人应在备案信息发生变更时及时通知协会。

十三、备案信息错误更正

基金管理人发现备案信息错误时，应及时向协会申请更正。

十四、备案信息异议处理

投资者对备案信息有异议的，可以向协会提出，协会将依法处理。

十五、备案信息法律责任

基金管理人未按规定进行备案或者备案信息存在虚假陈述、重大遗漏的，将承担相应的法律责任。

十六、备案信息与其他监管要求的关系

基金合同备案是基金管理人合规经营的重要组成部分，与基金募集、投资、退出等环节的监管要求相互关联。

十七、备案信息与投资者权益保护

备案信息的公开透明有助于投资者了解基金产品的真实情况，保障投资者权益。

十八、备案信息与市场秩序维护

备案信息的规范管理有助于维护市场秩序，促进股权类私募基金市场的健康发展。

十九、备案信息与监管机构监管能力提升

备案信息的完善有助于监管机构提升监管能力，更好地履行监管职责。

二十、备案信息与行业自律

备案信息的规范管理有助于行业自律，推动股权类私募基金行业规范化发展。

上海加喜财税关于股权类私募基金销售合同中的基金合同备案要求的见解

上海加喜财税专业提供股权类私募基金销售合同中的基金合同备案服务，我们深知备案要求的重要性。在办理备案过程中，我们注重以下几点：一是确保备案材料的完整性和准确性；二是严格遵守备案流程，提高备案效率；三是提供专业的咨询服务，帮助客户解决备案过程中遇到的问题；四是关注备案信息公示，确保客户权益；五是持续关注监管政策变化，为客户提供及时、有效的服务。选择上海加喜财税，让您的基金合同备案更加顺利、高效。

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