私募基金牌照申请是一项严格的监管程序，涉及众多合规审计表格的提交。本文将详细阐述私募基金牌照申请所需的主要合规审计表格，包括公司基本信息、财务状况、内部控制、合规性审查等方面，旨在帮助申请者了解整个流程，确保申请顺利进行。<

私募基金牌照申请所需合规审计表格概述

私募基金牌照申请是进入私募基金行业的门槛，其合规审计表格的提交是审核过程中的关键环节。以下将从六个方面详细阐述私募基金牌照申请所需的主要合规审计表格。

公司基本信息表格

1. 公司注册信息表：包括公司名称、注册地址、注册资本、法定代表人等基本信息。

2. 公司章程表：详细列明公司的组织架构、股东权益、经营管理等内容。

3. 公司股东信息表：包括股东姓名、持股比例、出资方式等。

财务状况表格

1. 财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等，反映公司的财务状况。

2. 财务审计报告：由具备资质的会计师事务所出具，对财务报表的真实性、合规性进行审计。

3. 资金来源证明：证明公司资金来源的合法性和合规性。

内部控制表格

1. 内部控制制度：包括风险管理制度、投资决策制度、信息披露制度等。

2. 内部控制流程图：展示公司内部控制流程的具体步骤和环节。

3. 内部控制执行情况报告：反映公司内部控制制度的执行情况和效果。

合规性审查表格

1. 合规性自查报告：对公司合规性进行全面自查，包括法律法规、行业规范等。

2. 合规性审查意见书：由监管机构或第三方机构出具，对公司的合规性进行审查。

3. 合规性整改报告：针对合规性审查中发现的问题，提出整改措施及整改效果。

高管人员信息表格

1. 高管人员基本情况表：包括姓名、年龄、学历、工作经历等。

2. 高管人员任职资格证明：证明高管人员具备相应的任职资格。

3. 高管人员廉洁自律承诺书：承诺遵守法律法规，廉洁自律。

其他相关表格

1. 投资者适当性评估表：评估投资者是否符合投资私募基金的条件。

2. 投资协议范本：明确投资者与私募基金之间的权利义务关系。

3. 信息披露报告：定期披露私募基金的投资情况、财务状况等信息。

私募基金牌照申请所需合规审计表格涵盖了公司基本信息、财务状况、内部控制、合规性审查等多个方面，这些表格的提交对于申请者来说至关重要。只有确保所有表格的完整性和准确性，才能提高申请成功率，顺利进入私募基金行业。

上海加喜财税关于私募基金牌照申请合规审计表格服务的见解

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