随着我国私募基金市场的快速发展，越来越多的投资者将目光投向了这一领域。私募基金备案未托管是否需要合规审查意见书，这一问题一直困扰着许多私募基金管理人。本文将围绕这一主题，从多个角度进行详细阐述，以期为读者提供有益的参考。<

一、私募基金备案概述

私募基金备案是指私募基金管理人将其管理的私募基金向中国证券投资基金业协会进行登记备案的过程。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人应当自基金合同生效之日起20个工作日内，向基金业协会进行备案。

二、私募基金托管概述

私募基金托管是指由托管人（银行或其他金融机构）对私募基金资产进行保管、清算、结算等业务活动。托管制度旨在保障基金财产安全，防范风险。

三、合规审查意见书的作用

合规审查意见书是私募基金管理人向基金业协会提交备案材料时，由律师事务所或会计师事务所出具的，对私募基金管理人及基金产品合规性的审查意见。

四、私募基金备案未托管是否需要合规审查意见书？

1. 法律依据：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十条规定，私募基金管理人应当提交合规审查意见书。

2. 监管要求：基金业协会要求私募基金管理人提交合规审查意见书，以保障基金投资者的合法权益。

3. 风险防范：合规审查意见书有助于揭示私募基金管理人的潜在风险，降低基金投资风险。

4. 市场认可：合规审查意见书有助于提升私募基金管理人的市场形象，增强投资者信心。

五、合规审查意见书的主要内容

1. 基金管理人合规性审查：包括基金管理人的资质、人员、业务范围、内部控制等方面。

2. 基金产品合规性审查：包括基金产品的投资范围、投资策略、风险控制等方面。

3. 基金合同合规性审查：包括基金合同的条款、基金份额的发行、基金管理人的权利义务等方面。

六、合规审查意见书的出具机构

1. 律师事务所：律师事务所具有专业的法律知识和经验，能够对私募基金管理人和基金产品的合规性进行全面审查。

2. 会计师事务所：会计师事务所具有专业的财务知识和经验，能够对基金管理人的财务状况和基金产品的财务风险进行审查。

七、合规审查意见书的时效性

合规审查意见书的有效期为一年，私募基金管理人需在有效期内完成基金备案。

八、合规审查意见书的费用

合规审查意见书的费用由出具机构根据实际情况收取，一般包括律师费、会计师费等。

九、合规审查意见书的修改与补充

如私募基金管理人在合规审查意见书出具后，发现存在需要修改或补充的内容，应及时与出具机构沟通，进行修改或补充。

十、合规审查意见书的存档

私募基金管理人应将合规审查意见书存档备查，以备监管部门检查。

私募基金备案未托管是否需要合规审查意见书，答案是需要。合规审查意见书对于保障基金投资者权益、防范风险具有重要意义。私募基金管理人应高度重视合规审查意见书的出具，确保基金产品的合规性。

上海加喜财税相关服务见解

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