一、明确内部审计目标<

1. 确定审计范围：内部审计应涵盖分公司财务、运营、合规、风险管理等各个方面。

2. 明确审计目的：通过内部审计，确保分公司财务报告的准确性、合规性，以及提高运营效率。

3. 制定审计计划：根据审计目标和范围，制定详细的审计计划，包括审计时间、人员、方法等。

二、组建内部审计团队

1. 选择合适人员：内部审计团队应具备丰富的财务、审计、合规等相关知识和经验。

2. 明确职责分工：根据团队成员的专业背景，明确各自职责，确保审计工作的顺利进行。

3. 培训与提升：定期对内部审计人员进行专业培训，提高其业务能力和综合素质。

三、开展风险评估

1. 识别风险点：通过查阅相关资料、访谈相关人员等方式，识别分公司可能存在的风险点。

2. 评估风险等级：根据风险发生的可能性和影响程度，对风险进行等级划分。

3. 制定风险应对措施：针对不同等级的风险，制定相应的应对措施，降低风险发生的概率。

四、实施现场审计

1. 准备审计工作底稿：根据审计计划，准备审计工作底稿，包括审计程序、证据收集、分析等。

2. 实施审计程序：按照审计计划，对分公司财务、运营、合规等方面进行审计。

3. 收集证据：通过查阅文件、访谈、实地考察等方式，收集充分、可靠的审计证据。

五、撰写审计报告

1. 总结审计发现：对审计过程中发现的问题进行归纳总结，包括问题类型、发生原因等。

2. 提出改进建议：针对审计发现的问题，提出切实可行的改进建议。

3. 审计报告审核：审计报告完成后，由内部审计部门负责人审核，确保报告质量。

六、跟踪审计整改

1. 跟踪整改进度：对审计报告中提出的问题，跟踪整改进度，确保整改措施落实到位。

2. 评估整改效果：对整改措施的实施效果进行评估，确保整改达到预期目标。

3. 持续改进：根据审计整改情况，持续优化内部审计工作，提高审计质量。

七、完善内部审计制度

1. 制定内部审计制度：根据内部审计工作实际，制定完善的内部审计制度，明确审计流程、职责等。

2. 实施制度培训：对分公司员工进行内部审计制度培训，提高员工对审计工作的认识。

3. 定期评估制度：定期对内部审计制度进行评估，确保制度的有效性和适应性。

结尾：上海加喜财税（官网：https://www.chigupingtai.com）在办理私募基金管理公司分公司内部审计方面，具备丰富的经验和专业的团队。我们提供包括风险评估、现场审计、审计报告撰写、整改跟踪等全方位服务，助力企业提高内部审计水平，确保合规经营。选择加喜财税，让您的内部审计工作更加高效、专业。

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