一、公司基本信息审查<

1. 审查公司设立文件，包括公司章程、营业执照等，确保公司合法设立。

2. 审查公司注册资本，确保符合私募基金管理人的最低注册资本要求。

3. 审查公司经营范围，确认公司经营范围包含私募基金管理业务。

4. 审查公司股东及实际控制人信息，确保其符合法律法规和行业规范。

5. 审查公司历史经营情况，包括财务状况、重大诉讼等，确保公司无重大违法违规行为。

二、高管人员审查

1. 审查高管人员的任职资格，包括学历、工作经验、职业资格等。

2. 审查高管人员的诚信记录，包括是否有不良信用记录、是否被吊销职业资格等。

3. 审查高管人员的关联关系，确保无利益冲突。

4. 审查高管人员的合规培训情况，确保其具备必要的合规知识。

5. 审查高管人员的薪酬结构，确保其与公司规模和业务发展相适应。

三、内部控制制度审查

1. 审查公司内部控制制度，包括风险控制、财务控制、业务流程控制等。

2. 审查公司内部控制制度的执行情况，确保制度得到有效执行。

3. 审查公司内部审计制度，确保内部审计的独立性和有效性。

4. 审查公司信息披露制度，确保信息披露的真实、准确、完整。

5. 审查公司合规管理制度，确保公司合规经营。

四、基金产品审查

1. 审查基金产品的合规性，包括基金合同、招募说明书等。

2. 审查基金产品的投资策略，确保其符合法律法规和行业规范。

3. 审查基金产品的风险控制措施，确保风险可控。

4. 审查基金产品的投资范围，确保其符合监管要求。

5. 审查基金产品的收益分配机制，确保公平合理。

五、投资者适当性审查

1. 审查投资者适当性管理制度，确保投资者符合投资条件。

2. 审查投资者风险评估程序，确保投资者风险承受能力与投资产品相匹配。

3. 审查投资者信息披露制度，确保投资者充分了解投资产品信息。

4. 审查投资者投诉处理机制，确保投资者合法权益得到保障。

5. 审查投资者退出机制，确保投资者能够顺利退出投资。

六、信息披露审查

1. 审查公司信息披露制度，确保信息披露的及时性、准确性和完整性。

2. 审查公司信息披露渠道，确保投资者能够方便获取信息。

3. 审查公司信息披露内容，确保信息真实、准确、完整。

4. 审查公司信息披露频率，确保投资者能够及时了解公司动态。

5. 审查公司信息披露责任，确保信息披露的合规性。

七、合规报告审查

1. 审查公司合规报告，确保报告内容真实、准确、完整。

2. 审查公司合规报告的编制依据，确保报告符合法律法规和行业规范。

3. 审查公司合规报告的审核程序，确保报告的独立性和有效性。

4. 审查公司合规报告的披露情况，确保投资者能够及时了解公司合规状况。

5. 审查公司合规报告的整改措施，确保公司持续改进合规管理。

结尾：

上海加喜财税在办理股权私募基金管理人注册时，会严格遵循上述合规性审查要点，确保客户符合监管要求。我们提供的服务包括但不限于公司设立、高管人员审核、内部控制制度建立、基金产品审查、投资者适当性审查、信息披露审查以及合规报告编制等，旨在帮助客户顺利完成注册流程，确保合规经营。

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