一、明确审查目的<

1. 确保私募基金划付流程符合相关法律法规。

2. 防范潜在的法律风险和财务风险。

3. 保护投资者利益，维护市场秩序。

二、审查主体及职责

1. 审查主体：私募基金管理人、托管人、律师、会计师等。

2. 审查职责：私募基金管理人负责内部审查，托管人负责外部审查，律师和会计师提供专业意见。

三、审查内容

1. 法律法规合规性：审查划付流程是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规。

2. 合同条款合规性：审查划付合同条款是否合法、合理，是否存在潜在风险。

3. 资金来源合规性：审查资金来源是否合法，是否存在非法集资、洗钱等违法行为。

4. 投资者权益保护：审查划付流程是否充分保障投资者权益，如信息披露、风险揭示等。

5. 内部控制制度：审查私募基金管理人内部控制制度是否完善，是否存在漏洞。

6. 风险评估与控制：审查划付流程中是否存在风险，以及风险控制措施是否有效。

四、审查程序

1. 收集资料：收集私募基金划付相关资料，包括合同、协议、财务报表等。

2. 分析评估：对收集到的资料进行分析评估，找出潜在风险点。

3. 撰写报告：根据审查结果，撰写合规审查报告，提出整改建议。

4. 审查反馈：将合规审查报告提交给相关主体，要求其进行整改。

5. 跟踪落实：对整改情况进行跟踪，确保整改措施得到有效执行。

五、审查方法

1. 文件审查：对相关文件进行仔细审查，确保其合法、合规。

2. 实地调查：对私募基金管理人、托管人等进行实地调查，了解实际情况。

3. 询问相关人员：对相关人员进行询问，获取更多信息。

4. 比较分析：将审查对象与其他同类私募基金划付流程进行比较，找出差异。

5. 专家咨询：邀请相关领域的专家进行咨询，获取专业意见。

六、审查时间

1. 审查时间应尽量缩短，确保私募基金划付流程顺利进行。

2. 审查时间应根据实际情况灵活调整，确保审查质量。

3. 审查时间一般不超过5个工作日。

七、审查结果

1. 合规：私募基金划付流程符合相关法律法规，不存在潜在风险。

2. 不合规：私募基金划付流程存在不合规之处，需进行整改。

3. 需进一步调查：审查过程中发现疑点，需进一步调查核实。

结尾：上海加喜财税在办理私募基金划付流程中，注重合规审查的每一个环节。我们通过专业的团队、严谨的态度和丰富的经验，为客户提供全方位的合规审查服务。从法律法规合规性、合同条款合规性、资金来源合规性等多个维度，确保私募基金划付流程的合规性，为投资者提供安全、可靠的金融服务。

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