私募证券基金作为一种非公开募集资金的金融产品，近年来在我国金融市场得到了快速发展。设立私募证券基金，需要经过一系列严格的审查程序，确保其合规性。本文将详细介绍私募证券基金设立所需的投资审计合规性审查。<

一、基金管理人资格审查

私募证券基金的设立需要审查基金管理人的资格。基金管理人应当具备中国证监会颁发的基金从业资格证书，且无不良记录。还需审查基金管理人的注册资本、实缴资本、组织架构、人员资质等。

二、基金产品说明书审查

基金产品说明书是投资者了解基金产品的重要文件。审查内容包括基金产品的投资目标、投资策略、风险收益特征、费用结构、信息披露等。确保说明书内容真实、准确、完整，符合相关法律法规要求。

三、基金合同审查

基金合同是基金设立的核心文件，审查内容包括基金的投资范围、投资比例、收益分配、风险控制、信息披露等。确保合同条款合法、合规，符合基金管理人和投资者的利益。

四、投资决策程序审查

私募证券基金的投资决策程序是确保投资合规性的关键。审查内容包括投资决策机构的设置、决策流程、决策权限等。确保投资决策程序科学、合理，避免违规操作。

五、内部控制制度审查

内部控制制度是基金管理的重要保障。审查内容包括内部控制组织架构、内部控制制度、内部控制流程等。确保内部控制制度健全，能够有效防范和化解风险。

六、信息披露审查

信息披露是投资者了解基金运作情况的重要途径。审查内容包括信息披露的内容、方式、频率等。确保信息披露真实、准确、及时，符合相关法律法规要求。

七、投资审计审查

投资审计是确保基金投资合规性的重要手段。审查内容包括投资审计的范围、内容、方法等。确保投资审计工作独立、客观、公正，能够有效揭示投资风险。

八、合规性审查总结

私募证券基金设立所需的投资审计合规性审查，涵盖了基金管理人资格、基金产品说明书、基金合同、投资决策程序、内部控制制度、信息披露、投资审计等多个方面。只有通过这些审查，才能确保私募证券基金的合规性，为投资者提供安全、稳定的投资环境。

上海加喜财税关于私募证券基金设立投资审计合规性审查服务见解

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