<p>一、私募基金备案证明是私募基金管理人合法开展业务的重要凭证。在申请备案过程中，人员合规性审查是必不可少的环节。本文将详细解析在申请私募基金备案证明时，需要提供哪些人员合规性审查记录。<

> <p>二、法定代表人合规性审查记录</p> <p>1. 身份证明：提供法定代表人的身份证复印件。</p> <p>2. 无犯罪记录证明：提供近三年的无犯罪记录证明。</p> <p>3. 股东背景调查：提供法定代表人及其直系亲属的股东背景调查报告。</p> <p>4. 职业资格证书：提供法定代表人相关职业资格证书的复印件。</p> <p>5. 财务状况审查：提供法定代表人近三年的财务状况报告。</p> <p>三、执行事务合伙人合规性审查记录</p> <p>1. 身份证明：提供执行事务合伙人的身份证复印件。</p> <p>2. 无犯罪记录证明：提供近三年的无犯罪记录证明。</p> <p>3. 股东背景调查：提供执行事务合伙人及其直系亲属的股东背景调查报告。</p> <p>4. 职业资格证书：提供执行事务合伙人相关职业资格证书的复印件。</p> <p>5. 财务状况审查：提供执行事务合伙人近三年的财务状况报告。</p> <p>四、高级管理人员合规性审查记录</p> <p>1. 身份证明：提供高级管理人员的身份证复印件。</p> <p>2. 无犯罪记录证明：提供近三年的无犯罪记录证明。</p> <p>3. 股东背景调查：提供高级管理人员及其直系亲属的股东背景调查报告。</p> <p>4. 职业资格证书：提供高级管理人员相关职业资格证书的复印件。</p> <p>5. 财务状况审查：提供高级管理人员近三年的财务状况报告。</p> <p>五、合规风控人员合规性审查记录</p> <p>1. 身份证明：提供合规风控人员的身份证复印件。</p> <p>2. 无犯罪记录证明：提供近三年的无犯罪记录证明。</p> <p>3. 股东背景调查：提供合规风控人员及其直系亲属的股东背景调查报告。</p> <p>4. 职业资格证书：提供合规风控人员相关职业资格证书的复印件。</p> <p>5. 财务状况审查：提供合规风控人员近三年的财务状况报告。</p> <p>六、其他相关人员合规性审查记录</p> <p>1. 身份证明：提供其他相关人员的身份证复印件。</p> <p>2. 无犯罪记录证明：提供近三年的无犯罪记录证明。</p> <p>3. 股东背景调查：提供其他相关人员及其直系亲属的股东背景调查报告。</p> <p>4. 职业资格证书：提供其他相关人员相关职业资格证书的复印件。</p> <p>5. 财务状况审查：提供其他相关人员近三年的财务状况报告。</p> <p>七、在申请私募基金备案证明时，人员合规性审查记录是关键环节。上述七个方面的审查记录，有助于确保私募基金管理人的合规性，为投资者提供安全可靠的基金产品。</p> <p>结尾：</p> <p>上海加喜财税（官网：https://www.chigupingtai.com）在办理私募基金备案证明的申请过程中，深知人员合规性审查的重要性。我们提供全面、专业的服务，确保客户所需的人员合规性审查记录准确无误。选择我们，让您的私募基金备案之路更加顺畅。</p>

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