随着私募基金市场的快速发展，公司代销私募基金业务日益增多。由于监管不严和合规意识不足，公司代销私募基金违法现象时有发生。本文将从六个方面详细阐述公司代销私募基金违法的合规制度，旨在提高行业合规水平，保护投资者权益。<

一、明确私募基金销售资质要求

公司代销私募基金必须具备相应的销售资质。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，从事私募基金销售业务的公司需取得中国证监会颁发的基金销售业务资格。销售人员也应具备相应的专业知识和职业道德，通过相关考试获得从业资格。

1. 公司需取得基金销售业务资格，确保具备合法销售私募基金的条件。

2. 销售人员需通过专业考试，具备私募基金销售的相关知识。

3. 定期对销售人员开展合规培训，提高其合规意识。

二、规范私募基金产品信息披露

私募基金产品信息披露是投资者了解产品风险、做出投资决策的重要依据。公司代销私募基金时，应严格按照《私募投资基金信息披露管理办法》的要求，全面、真实、准确、及时地披露产品信息。

1. 提供私募基金产品的募集说明书、风险揭示书等文件。

2. 定期披露基金净值、投资组合等信息。

3. 及时披露基金运作过程中的重大事项。

三、加强投资者适当性管理

投资者适当性管理是保护投资者权益的重要手段。公司代销私募基金时，应遵循了解客户、了解产品、匹配适当的原则，确保投资者购买的产品与其风险承受能力相匹配。

1. 对投资者进行风险评估，了解其风险承受能力。

2. 根据风险评估结果，向投资者推荐适合的产品。

3. 与投资者签订风险揭示书，明确双方权利义务。

四、严格执行私募基金销售禁止行为

公司代销私募基金时，应严格遵守相关法律法规，严禁以下禁止行为：

1. 涉嫌欺诈、虚假宣传、误导投资者。

2. 未经投资者同意，擅自变更基金投资范围。

3. 收取不合理费用，损害投资者利益。

五、建立健全内部合规管理制度

公司应建立健全内部合规管理制度，确保私募基金销售业务合规进行。

1. 制定合规管理制度，明确合规要求。

2. 设立合规管理部门，负责合规监督和检查。

3. 定期开展合规自查，及时纠正违规行为。

六、加强行业自律和监管合作

行业自律和监管合作是维护私募基金市场秩序的重要保障。公司应积极参与行业自律，与监管部门保持良好沟通，共同维护市场秩序。

1. 积极参与行业自律组织，遵守行业规范。

2. 与监管部门保持良好沟通，及时反馈合规问题。

3. 配合监管部门开展检查，共同打击违法违规行为。

公司代销私募基金违法的合规制度涉及多个方面，包括销售资质要求、信息披露、投资者适当性管理、禁止行为、内部合规管理制度以及行业自律和监管合作。只有全面遵守这些合规制度，才能有效防范和打击私募基金销售违法行为，保护投资者权益。

上海加喜财税见解

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