<p>在私募基金这片充满诱惑的财富海洋中，合规自查如同一位神秘的守护者，默默守护着投资者的财产安全。那么，私募基金销售合规自查清单究竟有哪些？今天，就让我们一起揭开这神秘的面纱，探寻合规自查的奥秘！<

> <p>一、私募基金销售合规自查清单</p> <p>1. 基金管理人资格审核</p> <p>（1）基金管理人是否具备中国证监会颁发的私募基金管理人资格；</p> <p>（2）基金管理人是否具备完善的内部控制制度；</p> <p>（3）基金管理人的法定代表人、高级管理人员、基金经理等是否具备相关从业资格。</p> <p>2. 基金产品合规性审核</p> <p>（1）基金产品是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规；</p> <p>（2）基金产品合同、招募说明书等文件是否真实、准确、完整；</p> <p>（3）基金产品投资范围、投资比例、风险等级等是否符合监管要求。</p> <p>3. 基金销售行为合规性审核</p> <p>（1）销售人员是否具备基金从业资格；</p> <p>（2）销售过程中是否遵循公平、公正、公开的原则；</p> <p>（3）销售过程中是否如实告知投资者基金产品的风险、收益等信息；</p> <p>（4）销售过程中是否存在误导、欺诈等违规行为。</p> <p>4. 基金投资者适当性审核</p> <p>（1）投资者是否具备相应的风险识别和承受能力；</p> <p>（2）投资者是否了解基金产品的投资风险；</p> <p>（3）投资者是否签署了风险揭示书。</p> <p>5. 基金信息披露合规性审核</p> <p>（1）基金管理人是否按照规定披露基金净值、投资组合等信息；</p> <p>（2）基金管理人是否按照规定披露基金管理费、托管费等费用；</p> <p>（3）基金管理人是否按照规定披露基金风险等级、业绩表现等信息。</p> <p>6. 基金销售渠道合规性审核</p> <p>（1）销售渠道是否具备合法资质；</p> <p>（2）销售渠道是否遵循合规销售原则；</p> <p>（3）销售渠道是否存在违规销售行为。</p> <p>二、上海加喜财税：专业办理私募基金销售合规自查清单</p> <p>在私募基金销售合规自查过程中，上海加喜财税凭借丰富的行业经验和专业的团队，为您提供以下服务：</p> <p>1. 合规自查清单编制：根据监管要求，为您量身定制合规自查清单，确保自查工作全面、细致。</p> <p>2. 合规自查辅导：针对自查过程中遇到的问题，提供专业辅导，帮助您顺利通过合规自查。</p> <p>3. 内部控制制度完善：协助您建立健全内部控制制度，确保基金销售业务合规、稳健运行。</p> <p>4. 法律法规咨询：为您提供私募基金相关法律法规咨询，确保业务合规性。</p> <p>5. 风险评估与控制：协助您进行风险评估与控制，降低业务风险。</p> <p>私募基金销售合规自查清单如同一位神秘的守护者，守护着投资者的财产安全。上海加喜财税凭借专业团队和丰富经验，为您提供全方位的合规自查服务，助力您在私募基金领域稳健前行！</p>

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