股权私募基金备案是私募基金管理人开展业务的重要环节，它涉及到基金投资者的合规性检查。本文将探讨在股权私募基金备案过程中，是否需要提供基金投资者合规检查记录书。<

二、股权私募基金备案概述

股权私募基金备案是指私募基金管理人将其管理的股权私募基金向中国证券投资基金业协会进行备案，以获得合法开展业务资格的过程。备案过程中，私募基金管理人需要提交一系列文件，包括基金合同、基金招募说明书、基金管理人基本信息等。

三、基金投资者合规性检查的重要性

基金投资者的合规性检查是保障基金安全、维护投资者利益的重要环节。通过检查，可以确保投资者具备相应的风险识别和承受能力，符合相关法律法规的要求。

四、基金投资者合规检查记录书的作用

基金投资者合规检查记录书是私募基金管理人进行投资者合规性检查的书面记录，它详细记录了投资者的基本信息、投资资格、风险承受能力等。在备案过程中，该记录书可以作为证明投资者合规性的重要材料。

五、是否需要提供基金投资者合规检查记录书

根据中国证券投资基金业协会的相关规定，私募基金备案时，投资者合规性检查记录书并非强制要求提供的文件。为了确保基金投资者的合规性，私募基金管理人通常会主动提供该记录书。

六、备案过程中其他需要提供的文件

除了基金投资者合规检查记录书外，私募基金备案还需要提供以下文件：

1. 基金合同；

2. 基金招募说明书；

3. 基金管理人基本信息；

4. 基金托管人基本信息；

5. 基金管理人的内部控制制度；

6. 基金管理人的风险管理制度；

7. 基金管理人的财务报表。

七、备案流程及注意事项

私募基金备案流程包括以下步骤：

1. 准备备案所需文件；

2. 提交备案申请；

3. 等待协会审核；

4. 审核通过后，领取备案证书。

在备案过程中，需要注意以下几点：

1. 确保提交的文件真实、完整、准确；

2. 按时提交备案申请；

3. 关注协会的审核意见，及时进行修改。

股权私募基金备案过程中，虽然基金投资者合规检查记录书并非强制要求提供的文件，但为了确保基金投资者的合规性，私募基金管理人通常会主动提供。在备案过程中，还需注意其他文件的准备和提交。

上海加喜财税关于股权私募基金备案的见解

上海加喜财税专业提供股权私募基金备案服务，深知备案过程中的关键环节。我们建议，在备案过程中，即使基金投资者合规检查记录书不是强制要求，也应主动提供，以体现基金管理人的专业性和对投资者利益的重视。我们提供一站式备案服务，确保客户顺利完成备案流程。

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