<p> 一、<

> <p>近日，我司收到贵局发出的《关于对XX私募基金公司警示函的回复》通知，针对贵局提出的问题和整改要求，我司高度重视，立即组织相关部门进行深入自查和整改。现将整改情况及合规责任人处理期限回复如下。</p> <p> 二、问题概述</p> <p>1. 问题识别：根据贵局警示函，我司在私募基金管理过程中存在以下问题：</p> <p> - 违规募集资金；</p> <p> - 投资决策程序不规范；</p> <p> - 风险控制措施不到位。</p> <p>2. 原因分析：上述问题主要由于公司内部管理制度不完善、员工合规意识不强所致。</p> <p> 三、整改措施</p> <p>3. 完善管理制度：针对违规募集资金问题，我司已重新修订《私募基金募集管理办法》，明确募集流程和合规要求。</p> <p>4. 规范投资决策：优化投资决策程序，设立专门的投资决策委员会，确保投资决策的科学性和合规性。</p> <p>5. 加强风险控制：建立健全风险控制体系，加强风险监测和预警，确保风险可控。</p> <p> 四、整改进度</p> <p>6. 整改完成情况：截至目前，上述整改措施已全部落实到位，相关制度文件已更新，内部培训已开展。</p> <p>7. 合规责任人处理：对于在整改过程中发现的问题，我司已对相关责任人进行严肃处理，包括警告、罚款等，并要求其参加合规培训，提高合规意识。</p> <p> 五、合规责任人处理期限</p> <p>8. 处理期限：针对本次警示函中提出的问题，我司已对相关责任人进行了处理，并将持续跟踪其整改效果，确保整改措施得到有效执行。</p> <p> 六、未来展望</p> <p>9. 持续改进：我司将以此为契机，进一步加强内部管理，提高合规水平，确保公司稳健发展。</p> <p>10. 合规承诺：我司承诺，将严格遵守相关法律法规，不断提升合规管理水平，为投资者提供安全、可靠的私募基金产品。</p> <p> 七、</p> <p>11. 感谢监督：感谢贵局对我司的监督和指导，我司将继续保持高度警惕，确保公司合规经营。</p> <p> 上海加喜财税关于私募基金公司警示函回复服务的见解</p> <p>上海加喜财税认为，在回复私募基金公司警示函时，说明整改后的合规责任人处理期限是必要的。这不仅体现了公司对合规问题的重视，也展现了公司对监管要求的积极响应。通过明确责任人和处理期限，有助于监管部门和投资者了解公司的整改决心和效果，增强市场信心。上海加喜财税建议，在整改过程中，公司应注重内部沟通和协作，确保整改措施得到有效执行，并定期向监管部门报告整改进展。</p>

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