新规私募基金是指在中国证监会发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》等法规框架下，由非公开募集设立的，以非公开方式向合格投资者募集资金，用于投资于股票、债券、基金、期货、期权等金融工具的基金。了解新规私募基金的基本概念是进行合规审查的基础。需要明确私募基金的定义、设立条件、运作方式等基本要素。要熟悉相关法律法规，如《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等，确保审查的全面性和准确性。<

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二、审查基金管理人资质

基金管理人是私募基金的核心，其资质直接关系到基金的投资运作和风险控制。合规审查首先应审查基金管理人的资质，包括但不限于以下方面：

1. 是否具备合法的营业执照和经营许可证。

2. 是否有固定的办公场所和必要的办公设施。

3. 是否有符合规定的法定代表人、高级管理人员和从业人员。

4. 是否有良好的信用记录和合规经营历史。

三、审查基金募集方式

私募基金的募集方式应符合法律法规的要求，主要包括以下审查要点：

1. 是否采用非公开方式募集。

2. 是否向合格投资者募集。

3. 是否遵守投资者适当性原则。

4. 是否有明确的募集说明书和风险揭示书。

四、审查基金合同

基金合同是私募基金运作的基本法律文件，审查基金合同是确保基金运作合规的重要环节。以下为审查基金合同的要点：

1. 是否明确基金的投资目标、投资范围、投资策略等。

2. 是否规定基金管理人和投资者的权利义务。

3. 是否有明确的收益分配和费用承担方式。

4. 是否有风险控制措施和违约责任条款。

五、审查基金投资运作

基金的投资运作应符合法律法规和基金合同的规定，以下为审查基金投资运作的要点：

1. 是否遵守投资限制和比例要求。

2. 是否有有效的风险控制措施。

3. 是否有合规的投资决策程序。

4. 是否有信息披露义务和信息披露方式。

六、审查基金财务状况

基金财务状况的审查是确保基金合规运作的重要环节。以下为审查基金财务状况的要点：

1. 是否有独立的财务核算体系。

2. 是否有合规的会计制度和审计报告。

3. 是否有合理的费用支出和收益分配。

4. 是否有合规的税务处理。

七、审查基金信息披露

基金信息披露是投资者了解基金运作情况的重要途径，以下为审查基金信息披露的要点：

1. 是否按照规定披露基金净值、投资组合等信息。

2. 是否及时披露重大事项和风险提示。

3. 是否有信息披露的渠道和方式。

4. 是否有信息披露的合规性。

八、审查基金风险控制

风险控制是私募基金运作的生命线，以下为审查基金风险控制的要点：

1. 是否有完善的风险管理制度。

2. 是否有风险识别、评估和预警机制。

3. 是否有风险处置和应急计划。

4. 是否有风险控制的有效性。

九、审查基金合规培训

合规培训是提高基金从业人员合规意识的重要手段，以下为审查基金合规培训的要点：

1. 是否有定期的合规培训计划。

2. 是否有培训内容的合规性。

3. 是否有培训效果的评估机制。

4. 是否有培训记录的保存。

十、审查基金投资者关系

投资者关系是基金运作的重要组成部分，以下为审查基金投资者关系的要点：

1. 是否有有效的投资者沟通渠道。

2. 是否有投资者投诉处理机制。

3. 是否有投资者满意度调查。

4. 是否有投资者教育计划。

十一、审查基金内部控制

内部控制是确保基金合规运作的重要保障，以下为审查基金内部控制的要点：

1. 是否有完善的内部控制制度。

2. 是否有内部控制的有效性评估。

3. 是否有内部控制的责任追究机制。

4. 是否有内部控制的信息披露。

十二、审查基金合规报告

合规报告是反映基金合规状况的重要文件，以下为审查基金合规报告的要点：

1. 是否有合规报告的编制和审核程序。

2. 是否有合规报告的全面性和准确性。

3. 是否有合规报告的及时性。

4. 是否有合规报告的公开性。

十三、审查基金合规审计

合规审计是确保基金合规运作的重要手段，以下为审查基金合规审计的要点：

1. 是否有合规审计的独立性和客观性。

2. 是否有合规审计的全面性和深入性。

3. 是否有合规审计的报告和结论。

4. 是否有合规审计的整改措施。

十四、审查基金合规检查

合规检查是确保基金合规运作的重要环节，以下为审查基金合规检查的要点：

1. 是否有合规检查的频率和范围。

2. 是否有合规检查的发现和整改。

3. 是否有合规检查的记录和报告。

4. 是否有合规检查的反馈和改进。

十五、审查基金合规培训

合规培训是提高基金从业人员合规意识的重要手段，以下为审查基金合规培训的要点：

1. 是否有定期的合规培训计划。

2. 是否有培训内容的合规性。

3. 是否有培训效果的评估机制。

4. 是否有培训记录的保存。

十六、审查基金投资者关系

投资者关系是基金运作的重要组成部分，以下为审查基金投资者关系的要点：

1. 是否有有效的投资者沟通渠道。

2. 是否有投资者投诉处理机制。

3. 是否有投资者满意度调查。

4. 是否有投资者教育计划。

十七、审查基金内部控制

内部控制是确保基金合规运作的重要保障，以下为审查基金内部控制的要点：

1. 是否有完善的内部控制制度。

2. 是否有内部控制的有效性评估。

3. 是否有内部控制的责任追究机制。

4. 是否有内部控制的信息披露。

十八、审查基金合规报告

合规报告是反映基金合规状况的重要文件，以下为审查基金合规报告的要点：

1. 是否有合规报告的编制和审核程序。

2. 是否有合规报告的全面性和准确性。

3. 是否有合规报告的及时性。

4. 是否有合规报告的公开性。

十九、审查基金合规审计

合规审计是确保基金合规运作的重要手段，以下为审查基金合规审计的要点：

1. 是否有合规审计的独立性和客观性。

2. 是否有合规审计的全面性和深入性。

3. 是否有合规审计的报告和结论。

4. 是否有合规审计的整改措施。

二十、审查基金合规检查

合规检查是确保基金合规运作的重要环节，以下为审查基金合规检查的要点：

1. 是否有合规检查的频率和范围。

2. 是否有合规检查的发现和整改。

3. 是否有合规检查的记录和报告。

4. 是否有合规检查的反馈和改进。

上海加喜财税办理新规私募基金合规审查服务见解

上海加喜财税作为专业的财税服务机构，对于新规私募基金的合规审查有着丰富的经验和专业的团队。我们建议，在进行合规审查时，应重点关注基金管理人的资质、募集方式、基金合同、投资运作、财务状况、信息披露、风险控制等方面。我们提供以下服务：

1. 提供专业的合规审查咨询，帮助基金管理人了解合规要求。

2. 协助基金管理人制定合规管理制度，确保基金运作合规。

3. 提供合规培训，提高基金从业人员的合规意识。

4. 定期进行合规检查，确保基金运作持续合规。

5. 提供合规报告编制和审核服务，确保报告的准确性和及时性。

6. 提供合规审计服务，确保基金运作的合规性。

通过以上服务，上海加喜财税可以帮助新规私募基金实现合规运作，降低合规风险，提升基金的市场竞争力。

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