私募基金设立需要哪些投资顾问合同？

私募基金作为一种非公开募集资金的金融产品，其设立过程中涉及多个合同，其中投资顾问合同是至关重要的组成部分。投资顾问合同明确了投资顾问与私募基金管理人在投资管理、咨询、决策等方面的权利和义务，对于保障基金运作的规范性和有效性具有重要意义。<

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1. 投资顾问合同的基本要素

投资顾问合同应当包含以下基本要素：

- 合同双方信息：明确投资顾问和私募基金管理人的名称、地址、联系方式等基本信息。

- 合同目的：明确投资顾问提供服务的目的，如投资咨询、决策支持等。

- 服务内容：详细列明投资顾问提供的服务内容，包括但不限于市场分析、投资策略制定、风险控制等。

- 服务期限：明确合同的有效期限，包括起始日期和终止日期。

- 费用及支付方式：约定投资顾问的服务费用，以及支付方式和时间。

2. 投资顾问的职责与义务

投资顾问在合同中应承担以下职责与义务：

- 尽职调查：对投资项目进行全面的尽职调查，确保投资决策的合理性。

- 投资建议：根据市场情况和基金投资策略，向管理人提供投资建议。

- 风险控制：对投资风险进行评估和控制，确保基金资产的安全。

- 信息披露：及时向管理人提供市场信息、投资动态等相关信息。

- 保密义务：对基金投资信息保密，不得泄露给任何第三方。

3. 投资顾问的权利

投资顾问在合同中应享有以下权利：

- 获得报酬：按照合同约定获得相应的服务费用。

- 知情权：了解基金的投资决策过程和结果。

- 监督权：对基金管理人的投资行为进行监督。

4. 投资顾问合同的变更与解除

投资顾问合同在履行过程中，如遇特殊情况，可能需要进行变更或解除：

- 变更：合同双方协商一致，对合同内容进行修改。

- 解除：在合同约定的解除条件成立时，任何一方均可提出解除合同。

5. 违约责任与争议解决

合同中应明确违约责任和争议解决机制：

- 违约责任：明确双方违约行为及相应的违约责任。

- 争议解决：约定争议解决方式，如协商、调解、仲裁或诉讼。

6. 合同附件

合同附件通常包括但不限于以下内容：

- 投资顾问资质证明：证明投资顾问具备相应的专业能力和资质。

- 投资顾问团队介绍：介绍投资顾问团队成员的专业背景和经验。

- 投资顾问业绩报告：展示投资顾问过往的投资业绩。

7. 合同签署与生效

合同签署与生效流程如下：

- 合同签署：合同双方代表签字或盖章。

- 合同生效：合同自双方签字或盖章之日起生效。

8. 合同备案与监管

私募基金设立后的投资顾问合同需进行备案，并接受监管机构的监督。

9. 合同履行过程中的监督

合同履行过程中，双方应相互监督，确保合同条款得到有效执行。

10. 合同终止后的后续处理

合同终止后，双方应妥善处理合同终止后的后续事宜，如资产清算、费用结算等。

11. 合同文本的保存与归档

合同文本应妥善保存，并按照规定进行归档。

12. 合同的翻译与认证

如合同涉及国际业务，可能需要进行翻译和认证。

13. 合同的修订与更新

随着市场环境和法律法规的变化，合同可能需要修订和更新。

14. 合同的执行与监督

合同执行过程中，双方应确保合同条款得到有效执行，并相互监督。

15. 合同的履行与风险控制

合同履行过程中，双方应关注风险控制，确保基金资产的安全。

16. 合同的履行与合规性

合同履行过程中，双方应确保合同条款符合相关法律法规的要求。

17. 合同的履行与信息披露

合同履行过程中，双方应按照约定进行信息披露。

18. 合同的履行与争议解决

合同履行过程中，如发生争议，双方应按照合同约定的争议解决机制进行处理。

19. 合同的履行与后续服务

合同履行结束后，投资顾问可能提供后续服务，如投资咨询、市场分析等。

20. 合同的履行与客户满意度

合同履行过程中，双方应关注客户满意度，确保服务质量。

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