私募基金备案审核需要哪些合同？

私募基金备案审核是私募基金管理人向中国证券投资基金业协会（以下简称协会）提交备案材料，以取得私募基金管理人资格的重要环节。在这一过程中，提交的合同是审核的重要内容之一，它能够证明私募基金管理人的合法合规性以及基金运作的规范性。<

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一、私募基金管理人设立合同

私募基金管理人设立合同是私募基金管理人成立的基础性文件，它详细规定了私募基金管理人的组织形式、经营范围、出资方式、出资比例、管理团队、治理结构等内容。以下是设立合同中需要包含的几个关键点：

1. 组织形式：明确私募基金管理人的法律形式，如有限责任公司、合伙企业等。

2. 经营范围：详细列出私募基金管理人的业务范围，包括私募股权基金、私募债券基金等。

3. 出资方式：规定出资人的出资方式，如货币出资、实物出资等。

4. 出资比例：明确各出资人的出资比例，确保出资人的权益。

5. 管理团队：介绍管理团队的构成，包括核心管理人员的背景、经验等。

6. 治理结构：规定私募基金管理人的组织架构，如董事会、监事会等。

二、私募基金管理协议

私募基金管理协议是私募基金管理人与基金投资者之间签订的协议，它明确了双方的权利义务、基金的投资策略、收益分配、风险控制等内容。以下是管理协议中需要包含的几个关键点：

1. 基金基本信息：包括基金名称、规模、投资期限等。

2. 投资策略：详细说明基金的投资方向、策略和方法。

3. 收益分配：规定基金收益的分配方式、比例和时间。

4. 风险控制：明确基金的风险控制措施和应急预案。

5. 信息披露：规定基金管理人对投资者的信息披露义务。

6. 终止条款：规定基金终止的条件和程序。

三、基金托管协议

基金托管协议是私募基金管理人与基金托管人之间签订的协议，它确保基金资产的安全和独立。以下是托管协议中需要包含的几个关键点：

1. 托管人职责：明确基金托管人的职责，如资产保管、资金清算等。

2. 资产保管：规定基金资产的具体保管方式和保管期限。

3. 资金清算：明确基金资金的清算流程和清算时间。

4. 信息披露：规定基金托管人对基金管理人的信息披露义务。

5. 违约责任：规定双方违约时的责任承担。

6. 争议解决：规定解决争议的方式和程序。

四、基金募集说明书

基金募集说明书是私募基金管理人向潜在投资者宣传基金的重要文件，它需要详细披露基金的基本信息、投资策略、风险提示等内容。以下是募集说明书中需要包含的几个关键点：

1. 基金基本信息：包括基金名称、规模、投资期限等。

2. 投资策略：详细说明基金的投资方向、策略和方法。

3. 风险提示：明确基金的风险等级和风险控制措施。

4. 收益预测：提供基金预期收益的预测数据。

5. 费用说明：规定基金管理费、托管费等费用的收取标准和方式。

6. 退出机制：说明基金投资者的退出方式和时间。

五、基金合同

基金合同是私募基金管理人与投资者之间签订的具有法律效力的合同，它详细规定了基金的投资运作、收益分配、风险控制等内容。以下是基金合同中需要包含的几个关键点：

1. 基金基本信息：包括基金名称、规模、投资期限等。

2. 投资策略：详细说明基金的投资方向、策略和方法。

3. 收益分配：规定基金收益的分配方式、比例和时间。

4. 风险控制：明确基金的风险控制措施和应急预案。

5. 信息披露：规定基金管理人对投资者的信息披露义务。

6. 终止条款：规定基金终止的条件和程序。

六、基金管理人内部控制制度

基金管理人内部控制制度是私募基金管理人内部管理的重要文件，它规定了基金管理人的内部控制体系、风险管理制度、合规制度等内容。以下是内部控制制度中需要包含的几个关键点：

1. 内部控制体系：明确基金管理人的内部控制组织架构和职责分工。

2. 风险管理制度：规定基金管理人的风险识别、评估、控制和监控机制。

3. 合规制度：明确基金管理人的合规管理职责和合规审查流程。

4. 信息披露制度：规定基金管理人的信息披露内容和披露方式。

5. 员工培训制度：规定基金管理人的员工培训计划和培训内容。

6. 审计制度：规定基金管理人的内部审计制度和审计程序。

七、基金管理人财务管理制度

基金管理人财务管理制度是私募基金管理人财务管理的重要文件，它规定了基金管理人的财务核算、成本控制、资金管理等内容。以下是财务管理制度中需要包含的几个关键点：

1. 财务核算制度：规定基金管理人的财务核算方法和核算周期。

2. 成本控制制度：规定基金管理人的成本控制目标和控制措施。

3. 资金管理制度：规定基金管理人的资金筹集、使用和监督制度。

4. 财务报告制度：规定基金管理人的财务报告编制和披露制度。

5. 审计制度：规定基金管理人的内部审计制度和审计程序。

6. 税务管理制度：规定基金管理人的税务核算和税务申报制度。

八、基金管理人信息披露制度

基金管理人信息披露制度是私募基金管理人信息披露的重要文件，它规定了基金管理人的信息披露内容、披露方式和披露频率。以下是信息披露制度中需要包含的几个关键点：

1. 信息披露内容：明确基金管理人的信息披露内容，如基金净值、投资组合等。

2. 披露方式：规定基金管理人的信息披露方式和渠道，如网站、邮件等。

3. 披露频率：规定基金管理人的信息披露频率，如每月、每季度等。

4. 信息披露责任：明确基金管理人的信息披露责任和责任追究机制。

5. 信息披露审查：规定基金管理人的信息披露审查流程和审查标准。

6. 信息披露保密：规定基金管理人的信息披露保密措施和保密责任。

九、基金管理人合规管理制度

基金管理人合规管理制度是私募基金管理人合规管理的重要文件，它规定了基金管理人的合规管理职责、合规审查流程和合规培训制度。以下是合规管理制度中需要包含的几个关键点：

1. 合规管理职责：明确基金管理人的合规管理职责和合规管理人员。

2. 合规审查流程：规定基金管理人的合规审查流程和审查标准。

3. 合规培训制度：规定基金管理人的合规培训计划和培训内容。

4. 合规风险识别：规定基金管理人的合规风险识别方法和识别流程。

5. 合规问题处理：规定基金管理人的合规问题处理机制和责任追究机制。

6. 合规报告制度：规定基金管理人的合规报告编制和披露制度。

十、基金管理人风险管理制度

基金管理人风险管理制度是私募基金管理人风险管理的重要文件，它规定了基金管理人的风险识别、评估、控制和监控机制。以下是风险管理制度中需要包含的几个关键点：

1. 风险识别：规定基金管理人的风险识别方法和识别流程。

2. 风险评估：规定基金管理人的风险评估方法和评估标准。

3. 风险控制：规定基金管理人的风险控制措施和风险控制流程。

4. 风险监控：规定基金管理人的风险监控方法和监控流程。

5. 风险报告：规定基金管理人的风险报告编制和披露制度。

6. 风险应对：规定基金管理人的风险应对措施和应对流程。

十一、基金管理人内部控制审计报告

基金管理人内部控制审计报告是私募基金管理人内部控制审计的重要文件，它由独立的审计机构对基金管理人的内部控制体系进行审计，并出具审计报告。以下是内部控制审计报告中需要包含的几个关键点：

1. 审计范围：明确内部控制审计的范围和内容。

2. 审计方法：说明内部控制审计的方法和程序。

3. 审计发现：列出内部控制审计中发现的问题和不足。

4. 审计建议：提出改进内部控制体系的建议和措施。

5. 审计结论：总结内部控制审计的结论和评价。

6. 审计报告日期：注明内部控制审计报告的日期。

十二、基金管理人年度审计报告

基金管理人年度审计报告是私募基金管理人年度财务审计的重要文件，它由独立的审计机构对基金管理人的年度财务报表进行审计，并出具审计报告。以下是年度审计报告中需要包含的几个关键点：

1. 审计范围：明确年度财务审计的范围和内容。

2. 审计方法：说明年度财务审计的方法和程序。

3. 审计发现：列出年度财务审计中发现的问题和不足。

4. 审计建议：提出改进财务管理的建议和措施。

5. 审计结论：总结年度财务审计的结论和评价。

6. 审计报告日期：注明年度审计报告的日期。

十三、基金管理人合规检查报告

基金管理人合规检查报告是私募基金管理人合规检查的重要文件，它由基金管理人内部的合规部门或独立的第三方机构对基金管理人的合规情况进行检查，并出具检查报告。以下是合规检查报告中需要包含的几个关键点：

1. 检查范围：明确合规检查的范围和内容。

2. 检查方法：说明合规检查的方法和程序。

3. 检查发现：列出合规检查中发现的问题和不足。

4. 检查建议：提出改进合规管理的建议和措施。

5. 检查结论：总结合规检查的结论和评价。

6. 检查报告日期：注明合规检查报告的日期。

十四、基金管理人内部控制评估报告

基金管理人内部控制评估报告是私募基金管理人内部控制评估的重要文件，它由基金管理人内部的内部控制部门或独立的第三方机构对基金管理人的内部控制体系进行评估，并出具评估报告。以下是内部控制评估报告中需要包含的几个关键点：

1. 评估范围：明确内部控制评估的范围和内容。

2. 评估方法：说明内部控制评估的方法和程序。

3. 评估发现：列出内部控制评估中发现的问题和不足。

4. 评估建议：提出改进内部控制体系的建议和措施。

5. 评估结论：总结内部控制评估的结论和评价。

6. 评估报告日期：注明内部控制评估报告的日期。

十五、基金管理人风险管理评估报告

基金管理人风险管理评估报告是私募基金管理人风险管理评估的重要文件，它由基金管理人内部的风险管理部门或独立的第三方机构对基金管理人的风险管理体系进行评估，并出具评估报告。以下是风险管理评估报告中需要包含的几个关键点：

1. 评估范围：明确风险管理评估的范围和内容。

2. 评估方法：说明风险管理评估的方法和程序。

3. 评估发现：列出风险管理评估中发现的问题和不足。

4. 评估建议：提出改进风险管理体系

的建议和措施。

5. 评估结论：总结风险管理评估的结论和评价。

6. 评估报告日期：注明风险管理评估报告的日期。

十六、基金管理人信息披露评估报告

基金管理人信息披露评估报告是私募基金管理人信息披露评估的重要文件，它由基金管理人内部的披露部门或独立的第三方机构对基金管理人的信息披露情况进行评估，并出具评估报告。以下是信息披露评估报告中需要包含的几个关键点：

1. 评估范围：明确信息披露评估的范围和内容。

2. 评估方法：说明信息披露评估的方法和程序。

3. 评估发现：列出信息披露评估中发现的问题和不足。

4. 评估建议：提出改进信息披露管理的建议和措施。

5. 评估结论：总结信息披露评估的结论和评价。

6. 评估报告日期：注明信息披露评估报告的日期。

十七、基金管理人合规培训记录

基金管理人合规培训记录是私募基金管理人合规培训的重要文件，它记录了基金管理人的合规培训活动，包括培训时间、培训内容、培训对象等。以下是合规培训记录中需要包含的几个关键点：

1. 培训时间：记录每次合规培训的具体时间。

2. 培训内容：列出每次合规培训的具体内容。

3. 培训对象：记录每次合规培训的对象名单。

4. 培训讲师：记录每次合规培训的讲师姓名和背景。

5. 培训效果：评估每次合规培训的效果和反馈。

6. 培训记录日期：注明每次合规培训记录的日期。

十八、基金管理人内部控制审计记录

基金管理人内部控制审计记录是私募基金管理人内部控制审计的重要文件，它记录了内部控制审计的过程和结果。以下是内部控制审计记录中需要包含的几个关键点：

1. 审计时间：记录每次内部控制审计的具体时间。

2. 审计范围：列出每次内部控制审计的范围和内容。

3. 审计方法：说明每次内部控制审计的方法和程序。

4. 审计发现：记录每次内部控制审计中发现的问题和不足。

5. 审计建议：记录每次内部控制审计提出的建议和措施。

6. 审计记录日期：注明每次内部控制审计记录的日期。

十九、基金管理人年度审计记录

基金管理人年度审计记录是私募基金管理人年度财务审计的重要文件，它记录了年度财务审计的过程和结果。以下是年度审计记录中需要包含的几个关键点：

1. 审计时间：记录每次年度财务审计的具体时间。

2. 审计范围：列出每次年度财务审计的范围和内容。

3. 审计方法：说明每次年度财务审计的方法和程序。

4. 审计发现：记录每次年度财务审计中发现的问题和不足。

5. 审计建议：记录每次年度财务审计提出的建议和措施。

6. 审计记录日期：注明每次年度审计记录的日期。

二十、基金管理人合规检查记录

基金管理人合规检查记录是私募基金管理人合规检查的重要文件，它记录了合规检查的过程和结果。以下是合规检查记录中需要包含的几个关键点：

1. 检查时间：记录每次合规检查的具体时间。

2. 检查范围：列出每次合规检查的范围和内容。

3. 检查方法：说明每次合规检查的方法和程序。

4. 检查发现：记录每次合规检查中发现的问题和不足。

5. 检查建议：记录每次合规检查提出的建议和措施。

6. 检查记录日期：注明每次合规检查记录的日期。

上海加喜财税办理私募基金备案审核需要哪些合同？相关服务见解

上海加喜财税作为专业的财税服务机构，深知私募基金备案审核的复杂性。在办理私募基金备案审核时，除了上述提到的合同外，还需要准备以下合同：

1. 基金投资者协议：明确投资者与基金之间的权利义务。

2. 基金管理人委托协议：明确基金管理人与托管人之间的委托关系。

3. 基金管理人内部管理制度：规定基金管理人的内部管理制度和流程。

上海加喜财税提供以下相关服务：

1. 合同起草与审核：根据基金管理人的实际情况，起草和审核相关合同。

2. 备案材料准备：协助准备备案所需的全部材料，确保材料完整、准确。

3. 备案流程指导：指导基金管理人完成备案流程，提高备案成功率。

4. 后续服务：提供备案后的持续服务，包括合规检查、税务筹划等。

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