私募公司发起式基金风险控制有哪些内部审计？

一、基金投资策略审计<

1. 审计基金投资策略的合理性：检查基金的投资策略是否符合市场规律和公司发展战略，是否具有明确的投资目标和风险控制措施。

2. 审计投资组合的合规性：核实投资组合是否符合监管要求，是否存在违规投资行为。

3. 审计投资决策流程：评估投资决策流程的规范性和有效性，确保投资决策的科学性和合理性。

4. 审计投资风险评估：检查投资风险评估体系的完善程度，确保风险评估的准确性和及时性。

5. 审计投资组合调整：评估投资组合调整的频率和幅度，确保投资组合的动态调整与市场变化相适应。

二、基金财务审计

1. 审计基金财务报表的准确性：核实财务报表的真实性、完整性和合规性。

2. 审计基金费用支出：检查费用支出的合理性，是否存在违规或滥用资金现象。

3. 审计基金收益分配：核实收益分配的合规性和公平性，确保投资者权益。

4. 审计基金资产估值：评估资产估值的准确性和合理性，确保基金资产价值的真实反映。

5. 审计基金财务风险：检查财务风险控制措施的有效性，防范财务风险。

三、基金合规性审计

1. 审计基金募集行为：核实基金募集行为的合规性，确保投资者权益。

2. 审计基金信息披露：检查信息披露的及时性、准确性和完整性，保障投资者知情权。

3. 审计基金合同执行：评估基金合同执行的合规性，确保合同条款的履行。

4. 审计基金监管要求：检查基金是否符合监管要求，是否存在违规行为。

5. 审计基金内部控制：评估基金内部控制的完善程度，确保内部控制的有效性。

四、基金风险管理审计

1. 审计风险管理体系：检查风险管理体系的建设和实施情况，确保风险管理的全面性和有效性。

2. 审计风险识别和评估：核实风险识别和评估的准确性，确保风险管理的及时性。

3. 审计风险应对措施：评估风险应对措施的有效性，确保风险可控。

4. 审计风险报告：检查风险报告的及时性和准确性，确保风险信息的传递。

5. 审计风险预警机制：评估风险预警机制的有效性，确保风险预警的及时性。

五、基金运营审计

1. 审计基金运营流程：检查基金运营流程的规范性和效率，确保基金运营的顺畅。

2. 审计基金交易记录：核实交易记录的完整性和准确性，确保交易的真实性。

3. 审计基金资产保管：评估资产保管的安全性，确保基金资产的安全。

4. 审计基金信息披露：检查信息披露的及时性和准确性，保障投资者知情权。

5. 审计基金投资者服务：评估投资者服务的质量，确保投资者满意度。

六、基金人员管理审计

1. 审计基金人员资质：核实基金人员资质的合规性，确保人员素质。

2. 审计基金人员职责：评估人员职责的明确性和合理性，确保职责分工清晰。

3. 审计基金人员培训：检查人员培训的及时性和有效性，提升人员素质。

4. 审计基金人员激励机制：评估激励机制的有效性，激发人员积极性。

5. 审计基金人员考核：检查考核的公平性和合理性，确保人员绩效。

七、基金外部审计

1. 审计外部审计机构的资质：核实外部审计机构的合规性和专业性。

2. 审计外部审计报告：评估外部审计报告的准确性和完整性。

3. 审计外部审计意见：检查外部审计意见的合理性和有效性。

4. 审计外部审计建议：评估外部审计建议的可行性和实用性。

5. 审计外部审计沟通：确保与外部审计机构的沟通顺畅，提高审计质量。

结尾：上海加喜财税作为专业的财税服务机构，深知私募公司发起式基金风险控制的重要性。我们提供全面的内部审计服务，包括但不限于基金投资策略、财务、合规性、风险管理、运营、人员管理和外部审计等方面。通过我们的专业服务，帮助私募公司有效控制风险，确保基金稳健运作。