一、公司基本信息审查<

1. 审查公司注册信息，确保公司合法注册并符合私募基金管理人的资格要求。

2. 核实公司经营范围，确认公司经营范围包含私募基金管理业务。

3. 检查公司注册资本，确保注册资本符合相关规定。

4. 审查公司法定代表人、高级管理人员及主要股东的背景资料，包括身份证明、职业经历等。

5. 核实公司注册地址，确保地址真实、合法。

二、内部控制制度审查

1. 审查公司内部控制制度，包括风险控制、财务管理制度、信息披露制度等。

2. 核实内部控制制度的执行情况，确保制度得到有效实施。

3. 检查公司内部审计制度，确保内部审计工作独立、有效。

4. 审查公司合规管理制度，确保合规风险得到有效控制。

5. 核实公司员工培训制度，确保员工具备必要的专业知识和合规意识。

三、财务状况审查

1. 审查公司近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

2. 核实公司财务状况，确保公司财务稳健、无重大财务风险。

3. 检查公司财务管理制度，确保财务报告真实、准确、完整。

4. 审查公司税务缴纳情况，确保公司依法纳税。

5. 核实公司资金来源，确保资金来源合法、合规。

四、业务合规审查

1. 审查公司业务资质，确保公司具备开展私募基金管理业务的资格。

2. 检查公司业务范围，确保业务范围符合相关规定。

3. 审查公司业务流程，确保业务流程合规、透明。

4. 核实公司业务合作伙伴，确保合作伙伴具备合法资质。

5. 审查公司业务风险控制措施，确保风险得到有效控制。

五、信息披露审查

1. 审查公司信息披露制度，确保信息披露及时、准确、完整。

2. 检查公司信息披露渠道，确保信息披露渠道合法、有效。

3. 审查公司信息披露内容，确保信息披露内容真实、客观。

4. 核实公司信息披露频率，确保信息披露频率符合规定。

5. 审查公司信息披露责任，确保信息披露责任明确、落实。

六、投资者适当性审查

1. 审查公司投资者适当性管理制度，确保投资者适当性得到有效保障。

2. 检查公司投资者适当性评估流程，确保评估流程合规、有效。

3. 审查公司投资者适当性告知义务，确保告知义务得到履行。

4. 核实公司投资者适当性风险提示，确保风险提示充分、明确。

5. 审查公司投资者适当性投诉处理机制，确保投诉得到及时、妥善处理。

七、其他合规审查

1. 审查公司是否存在违法违规行为，确保公司合规经营。

2. 检查公司是否存在关联交易，确保关联交易合规、公平。

3. 审查公司是否存在利益冲突，确保利益冲突得到有效处理。

4. 核实公司是否存在信息披露违规行为，确保信息披露合规。

5. 审查公司是否存在内部控制缺陷，确保内部控制得到完善。

结尾：上海加喜财税（官网：https://www.chigupingtai.com）在办理私募基金牌照审批过程中，会根据上述合规审查要点，为客户提供全方位的服务。我们具备丰富的行业经验和专业知识，能够帮助客户顺利通过审批，确保合规经营。选择上海加喜财税，让您的私募基金牌照审批之路更加顺畅！

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