私募基金备案需要提供哪些合规性自查记录填写范例？

私募基金备案是我国金融监管体系中的重要环节，对于维护金融市场秩序、保护投资者权益具有重要意义。在备案过程中，提供合规性自查记录是必不可少的。本文将详细介绍私募基金备案需要提供哪些合规性自查记录填写范例，以帮助读者更好地了解和准备相关材料。<

一、公司基本信息自查

1. 公司基本情况

- 公司名称、注册地址、法定代表人等基本信息；

- 公司成立时间、注册资本、经营范围等；

- 公司组织架构、股权结构等。

2. 法定代表人及高级管理人员

- 法定代表人的身份证明、任职文件等；

- 高级管理人员的任职资格、简历等。

3. 公司经营范围

- 公司经营范围是否符合私募基金管理业务；

- 是否存在经营范围变更情况。

4. 公司注册地及办公地址

- 公司注册地是否符合监管要求；

- 办公地址是否稳定、安全。

二、内部控制制度自查

1. 内部控制制度

- 是否建立健全内部控制制度；

- 内部控制制度是否符合相关法律法规要求。

2. 风险管理制度

- 是否建立健全风险管理制度；

- 风险管理制度是否涵盖投资、运营、合规等方面。

3. 投资决策流程

- 投资决策流程是否规范；

- 投资决策是否经过充分论证。

4. 投资项目评估

- 投资项目评估是否客观、公正；

- 投资项目评估是否考虑风险因素。

三、财务管理制度自查

1. 财务管理制度

- 是否建立健全财务管理制度；

- 财务管理制度是否符合相关法律法规要求。

2. 财务报表

- 财务报表是否真实、准确；

- 财务报表是否经过审计。

3. 资金管理

- 资金管理是否规范；

- 资金是否安全、合规。

4. 收入与支出

- 收入与支出是否合理；

- 收入与支出是否合规。

四、合规管理自查

1. 合规管理制度

- 是否建立健全合规管理制度；

- 合规管理制度是否符合相关法律法规要求。

2. 合规培训

- 是否定期进行合规培训；

- 培训内容是否全面、有效。

3. 合规检查

- 是否定期进行合规检查；

- 检查结果是否及时整改。

4. 合规报告

- 是否定期提交合规报告；

- 报告内容是否真实、准确。

五、信息披露自查

1. 信息披露制度

- 是否建立健全信息披露制度；

- 信息披露制度是否符合相关法律法规要求。

2. 信息披露内容

- 信息披露内容是否全面、真实；

- 信息披露内容是否及时更新。

3. 信息披露方式

- 信息披露方式是否合规；

- 信息披露方式是否便于投资者了解。

4. 信息披露责任

- 信息披露责任是否明确；

- 信息披露责任是否落实到位。

本文从公司基本信息、内部控制制度、财务管理制度、合规管理、信息披露等方面，详细介绍了私募基金备案需要提供的合规性自查记录填写范例。这些自查记录对于私募基金备案具有重要意义，有助于监管部门全面了解基金公司的合规状况，保障投资者权益。

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