私募基金在资管新规细则下如何进行合规审查？

一、了解资管新规细则<

1. 熟悉政策背景：私募基金在进行合规审查前，首先需要全面了解资管新规的出台背景、目的和主要内容。

2. 研究细则内容：深入研读资管新规的细则，包括投资范围、产品结构、风险控制、信息披露等方面的规定。

3. 关注政策动态：关注监管部门对资管新规的解读和后续政策调整，确保合规审查的及时性和准确性。

二、组织内部培训

1. 制定培训计划：根据资管新规细则，制定针对公司内部员工的培训计划，确保员工了解新规要求。

2. 开展培训活动：组织内部培训，邀请专业人士讲解资管新规细则，提高员工合规意识。

3. 考核培训效果：对培训效果进行考核，确保员工掌握合规审查的相关知识和技能。

三、梳理业务流程

1. 识别业务风险点：根据资管新规细则，识别公司业务流程中的风险点，如投资决策、产品设计、风险管理等。

2. 优化业务流程：针对风险点，优化业务流程，确保业务操作符合资管新规要求。

3. 建立合规审查机制：建立合规审查机制，对业务流程进行定期审查，确保合规性。

四、完善内部控制体系

1. 制定内部控制制度：根据资管新规细则，制定公司内部控制制度，明确各部门、各岗位的职责和权限。

2. 强化内部审计：加强内部审计，对内部控制制度执行情况进行监督，确保合规性。

3. 建立合规报告制度：建立合规报告制度，定期向上级部门报告合规审查情况，接受监督。

五、加强信息披露

1. 明确信息披露要求：根据资管新规细则，明确信息披露的内容、方式和频率。

2. 建立信息披露平台：搭建信息披露平台，确保投资者能够及时、准确地获取相关信息。

3. 加强信息披露管理：加强对信息披露的管理，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。

六、关注投资者权益保护

1. 建立投资者权益保护机制：根据资管新规细则，建立投资者权益保护机制，保障投资者合法权益。

2. 加强投资者教育：开展投资者教育活动，提高投资者风险意识和自我保护能力。

3. 处理投资者投诉：及时处理投资者投诉，维护投资者合法权益。

七、持续合规审查

1. 定期审查：定期对业务流程、内部控制、信息披露等方面进行合规审查，确保持续合规。

2. 针对性审查：针对新规变化、业务调整等情况，进行针对性合规审查。

3. 持续改进：根据合规审查结果，持续改进公司合规管理，提高合规水平。

结尾：上海加喜财税作为专业的财税服务机构，深知私募基金在资管新规细则下合规审查的重要性。我们提供全方位的合规审查服务，包括政策解读、业务流程梳理、内部控制体系建设、信息披露管理、投资者权益保护等，助力私募基金顺利应对新规挑战，确保合规运营。欢迎访问我们的官网（https://www.chigupingtai.com）了解更多详情。