私募基金分公司设立需要哪些合规审查？

一、公司章程审查<

1. 审查公司章程是否符合《公司法》及相关法律法规的规定。

2. 确认公司章程中关于分公司设立的相关条款是否明确、合法。

3. 检查公司章程中关于分公司设立的条件、程序、责任等内容是否完备。

4. 评估公司章程中关于分公司设立的相关条款是否与公司整体发展战略相一致。

5. 确认公司章程中关于分公司设立的相关条款是否得到全体股东的一致同意。

二、注册资本审查

1. 审查分公司设立所需的注册资本是否符合相关法律法规的要求。

2. 检查注册资本来源是否合法、合规。

3. 评估注册资本是否足以支持分公司开展业务。

4. 确认注册资本的缴纳方式是否符合规定。

5. 审查注册资本的变更程序是否符合法律法规。

三、经营范围审查

1. 审查分公司经营范围是否符合公司整体业务规划。

2. 检查经营范围是否与公司现有业务相协调。

3. 评估经营范围是否符合国家产业政策和行业规范。

4. 确认经营范围是否经过相关主管部门的批准。

5. 审查经营范围的变更程序是否符合法律法规。

四、高管人员审查

1. 审查分公司设立所需的高管人员是否符合任职资格。

2. 检查高管人员是否具备相应的专业能力和管理经验。

3. 评估高管人员的道德品质和职业操守。

4. 确认高管人员的任命程序是否符合法律法规。

5. 审查高管人员的变更程序是否符合法律法规。

五、内部控制审查

1. 审查分公司内部控制制度是否健全、有效。

2. 检查内部控制制度是否涵盖分公司业务运营的各个环节。

3. 评估内部控制制度是否能够防范和化解风险。

4. 确认内部控制制度是否得到有效执行。

5. 审查内部控制制度的变更程序是否符合法律法规。

六、合规报告审查

1. 审查分公司设立前的合规报告是否完整、真实。

2. 检查合规报告是否符合相关法律法规的要求。

3. 评估合规报告是否反映了分公司设立的风险点。

4. 确认合规报告是否得到相关主管部门的认可。

5. 审查合规报告的变更程序是否符合法律法规。

七、其他相关审查

1. 审查分公司设立所需的其他文件和资料是否齐全。

2. 检查分公司设立所需的其他文件和资料是否符合法律法规的要求。

3. 评估分公司设立所需的其他文件和资料是否真实、有效。

4. 确认分公司设立所需的其他文件和资料是否得到相关主管部门的认可。

5. 审查分公司设立所需的其他文件和资料的变更程序是否符合法律法规。

结尾：

上海加喜财税在办理私募基金分公司设立时，会严格遵循上述合规审查要点，确保分公司设立的合法性和合规性。我们提供的服务包括但不限于：协助准备合规文件、进行尽职调查、提供法律咨询、协助办理工商登记等。通过我们的专业服务，确保私募基金分公司设立过程顺利、合规。