私募基金成立被问询，问询过程中有哪些监管依据？

随着我国金融市场的不断发展，私募基金作为一种重要的投资方式，越来越受到投资者的关注。私募基金的成立过程并非一帆风顺，往往伴随着严格的监管和问询。本文将围绕私募基金成立被问询，探讨问询过程中涉及的监管依据，以期为读者提供有益的参考。<

一、私募基金成立被问询的背景

近年来，我国监管部门对私募基金行业的监管力度不断加大，旨在规范市场秩序，保护投资者合法权益。在此背景下，私募基金成立过程中，监管部门会对基金管理人进行问询，以确保其合规性。

二、私募基金成立被问询的监管依据

1. 法律法规依据

私募基金成立被问询的监管依据主要包括《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规。这些法律法规明确了私募基金的定义、设立条件、运作方式、信息披露等要求，为监管部门提供了明确的执法依据。

2. 监管部门规章

监管部门发布的规章也是私募基金成立被问询的重要依据。例如，《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》等规章，对私募基金的募集、信息披露等方面提出了具体要求。

3. 行业自律规范

行业自律组织制定的规范也是私募基金成立被问询的依据之一。如中国证券投资基金业协会发布的《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金信息披露指引》等，对私募基金管理人提出了自律要求。

4. 政策文件

政策文件是监管部门对私募基金行业进行宏观调控的重要手段。如《关于进一步规范私募基金市场发展的意见》、《关于促进私募基金行业健康发展的若干意见》等政策文件，对私募基金行业的发展方向、监管政策等进行了明确。

5. 风险控制要求

监管部门在问询过程中，会重点关注私募基金的风险控制。如《私募投资基金风险控制指引》等文件，对私募基金的风险控制提出了具体要求，包括投资策略、风险管理制度、风险预警机制等。

6. 投资者保护要求

监管部门在问询过程中，会关注私募基金是否履行了投资者保护义务。如《私募投资基金投资者适当性管理办法》等文件，对私募基金投资者的适当性管理提出了要求。

7. 信息披露要求

信息披露是私募基金成立被问询的重要依据。监管部门会要求私募基金管理人按照《私募投资基金信息披露管理办法》等文件规定，及时、准确、完整地披露基金信息。

8. 募集行为规范

私募基金募集行为规范是监管部门问询的重要依据。如《私募投资基金募集行为管理办法》等文件，对私募基金的募集行为提出了具体要求，包括募集方式、募集对象、募集文件等。

9. 资金募集与使用规范

监管部门会关注私募基金的资金募集与使用是否符合规范。如《私募投资基金募集行为管理办法》等文件，对私募基金的资金募集与使用提出了要求。

10. 基金合同与招募说明书

基金合同与招募说明书是私募基金成立被问询的重要依据。监管部门会要求私募基金管理人按照《私募投资基金监督管理暂行办法》等文件规定，制定符合要求的基金合同与招募说明书。

私募基金成立被问询的监管依据涵盖了法律法规、监管部门规章、行业自律规范、政策文件、风险控制要求、投资者保护要求、信息披露要求、募集行为规范、资金募集与使用规范、基金合同与招募说明书等多个方面。这些监管依据为监管部门提供了明确的执法依据，有助于规范私募基金市场秩序，保护投资者合法权益。

上海加喜财税见解：

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