私募基金从业人数要求有哪些新规定？

随着我国金融市场的不断发展，私募基金行业也日益壮大。为了规范私募基金行业的发展，保障投资者权益，监管部门对私募基金从业人数的要求进行了新的调整。以下将从多个方面对私募基金从业人数要求的新规定进行详细阐述。<

1. 从业人员资质要求提高

新规定要求私募基金从业人员必须具备相应的专业知识和技能，通过相关考试取得从业资格证书。具体要求包括：

- 从业人员需具备金融、经济、法律等相关专业背景；

- 通过私募基金从业资格考试，取得从业资格证书；

- 具备一定的从业经验，熟悉私募基金业务流程和风险控制。

2. 从业人数比例规定

新规定明确了私募基金公司从业人员与公司注册资本的比例要求。具体规定如下：

- 私募基金公司注册资本在1000万元以下的，从业人员不少于2人；

- 注册资本在1000万元（含）至1亿元的，从业人员不少于3人；

- 注册资本在1亿元（含）以上的，从业人员不少于5人。

3. 从业人员分类管理

新规定将私募基金从业人员分为高级管理人员、业务人员、合规风控人员等类别，并对不同类别的人员提出了具体要求。

- 高级管理人员需具备丰富的金融行业经验，熟悉私募基金业务；

- 业务人员需具备专业知识和技能，能够独立开展业务；

- 合规风控人员需具备法律、金融等相关专业背景，负责公司合规风控工作。

4. 从业人员培训与考核

新规定要求私募基金公司定期对从业人员进行培训，提高其专业素养。公司还需对从业人员进行考核，确保其符合从业要求。

- 培训内容包括私募基金法律法规、业务流程、风险控制等；

- 考核方式包括笔试、面试等，考核不合格者需重新培训。

5. 从业人员信息公示

新规定要求私募基金公司对从业人员信息进行公示，接受社会监督。公示内容包括：

- 从业人员姓名、职务、从业资格证号等基本信息；

- 从业人员培训、考核情况；

- 从业人员违法违规记录。

6. 从业人员离职管理

新规定要求私募基金公司在从业人员离职时，进行离职手续办理和离职原因调查，确保公司业务不受影响。

- 离职手续包括离职证明、离职交接等；

- 离职原因调查包括离职原因、离职后去向等。

7. 从业人员薪酬管理

新规定要求私募基金公司合理制定从业人员薪酬，确保薪酬与业绩挂钩，激励从业人员提高业务水平。

- 薪酬构成包括基本工资、绩效工资、奖金等；

- 薪酬水平与公司业绩、个人业绩挂钩。

8. 从业人员职业操守要求

新规定要求私募基金从业人员遵守职业道德，诚实守信，不得从事违法违规行为。

- 从业人员需遵守国家法律法规，不得泄露公司机密；

- 从业人员需遵守行业规范，不得进行不正当竞争。

9. 从业人员信息披露要求

新规定要求私募基金从业人员在开展业务过程中，及时、准确地向投资者披露相关信息。

- 信息披露内容包括基金产品、投资策略、风险收益等；

- 信息披露方式包括书面报告、电话沟通等。

10. 从业人员保密义务

新规定要求私募基金从业人员对公司机密信息负有保密义务，不得泄露给无关人员。

- 保密内容包括公司战略、客户信息、投资策略等；

- 保密期限为离职后一定期限内。

11. 从业人员离职后禁止行为

新规定要求私募基金从业人员离职后，在一定期限内不得从事与原公司业务相关的竞争性工作。

- 禁止行为包括泄露公司机密、挖角公司员工等；

- 禁止期限一般为离职后1年至3年。

12. 从业人员违规处罚

新规定明确了私募基金从业人员违规行为的处罚措施，包括警告、罚款、吊销从业资格证书等。

- 违规行为包括泄露公司机密、违规操作等；

- 处罚措施根据违规行为的严重程度进行区分。

13. 从业人员激励机制

新规定要求私募基金公司建立健全激励机制，激发从业人员的工作积极性。

- 激励机制包括绩效考核、股权激励等；

- 激励措施与公司业绩、个人业绩挂钩。

14. 从业人员职业发展规划

新规定要求私募基金公司为从业人员提供职业发展规划，帮助其提升职业素养。

- 职业发展规划包括培训、晋升、轮岗等；

- 职业发展规划与公司发展战略相结合。

15. 从业人员心理健康关注

新规定要求私募基金公司关注从业人员心理健康，提供必要的心理辅导和关爱。

- 心理健康关注包括定期心理测评、心理辅导等；

- 心理健康关注有助于提高从业人员的工作效率。

16. 从业人员社会责任履行

新规定要求私募基金从业人员履行社会责任，积极参与公益活动。

- 社会责任履行包括捐款、志愿服务等；

- 社会责任履行有助于提升公司形象。

17. 从业人员国际视野拓展

新规定鼓励私募基金从业人员拓展国际视野，学习国际先进经验。

- 国际视野拓展包括参加国际会议、交流访问等；

- 国际视野拓展有助于提升公司竞争力。

18. 从业人员创新意识培养

新规定要求私募基金公司培养从业人员的创新意识，鼓励创新业务发展。

- 创新意识培养包括创新培训、创新项目支持等；

- 创新意识培养有助于公司持续发展。

19. 从业人员团队协作能力提升

新规定要求私募基金公司加强团队建设，提升从业人员的团队协作能力。

- 团队协作能力提升包括团队培训、团队活动等；

- 团队协作能力提升有助于提高工作效率。

20. 从业人员法律法规意识强化

新规定要求私募基金从业人员强化法律法规意识，遵守国家法律法规。

- 法律法规意识强化包括法律法规培训、案例分析等；

- 法律法规意识强化有助于防范法律风险。

上海加喜财税关于私募基金从业人数要求新规定的见解

上海加喜财税作为专业的财税服务机构，对私募基金从业人数要求的新规定有着深刻的理解和丰富的实践经验。我们认为，新规定的出台有利于规范私募基金行业秩序，提高行业整体水平。上海加喜财税建议，私募基金公司在遵守新规定的应注重以下方面：

- 加强从业人员培训，提高专业素养；

- 建立健全激励机制，激发从业人员积极性；

- 关注从业人员心理健康，提供必要的关爱和支持；

- 强化法律法规意识，防范法律风险；

- 积极履行社会责任，提升公司形象。

上海加喜财税将一如既往地为客户提供专业的财税服务，助力私募基金行业健康发展。