私募基金备案提交到哪个部门？

一、私募基金备案概述<

私募基金备案是指私募基金管理人将其设立的私募基金产品向中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）进行登记备案的过程。这是我国私募基金行业监管的重要环节，旨在规范私募基金市场，保护投资者权益。

二、私募基金备案提交部门

1. 中国证券投资基金业协会

私募基金备案的主要提交部门是中国证券投资基金业协会。基金业协会是私募基金行业自律组织，负责私募基金产品的登记备案工作。

2. 地方金融监管部门

部分地方金融监管部门也负责私募基金备案的初审工作，如各省、自治区、直辖市的金融办、证监局等。

三、备案流程

1. 前期准备

在提交备案申请前，私募基金管理人需完成以下准备工作：

（1）设立私募基金公司或分支机构；

（2）取得营业执照、法定代表人、高级管理人员等资质证明；

（3）制定私募基金产品合同、招募说明书等文件。

2. 提交备案申请

私募基金管理人通过基金业协会官方网站提交备案申请，包括以下材料：

（1）私募基金产品合同、招募说明书等文件；

（2）私募基金管理人基本信息；

（3）私募基金产品基本信息；

（4）其他相关材料。

3. 备案审核

基金业协会对备案申请进行审核，审核内容包括但不限于：

（1）私募基金产品是否符合法律法规要求；

（2）私募基金管理人是否符合资质要求；

（3）备案材料是否齐全、真实、准确。

4. 备案结果

审核通过后，基金业协会将私募基金产品登记备案，并向社会公示。审核未通过，基金业协会将要求私募基金管理人补充材料或修改备案内容。

四、备案注意事项

1. 严格遵守法律法规

私募基金备案过程中，私募基金管理人应严格遵守国家法律法规，确保备案材料的真实、准确、完整。

2. 诚信经营

私募基金管理人应诚信经营，不得隐瞒、误导投资者。

3. 及时更新信息

私募基金产品运行过程中，如发生重大事项，私募基金管理人应及时向基金业协会更新信息。

4. 遵守自律规则

私募基金管理人应遵守基金业协会制定的自律规则，如信息披露、投资者适当性管理等。

五、备案时间

私募基金备案审核时间一般为20个工作日，具体时间根据实际情况可能有所调整。

六、备案费用

私募基金备案无需缴纳费用。

七、备案后的后续管理

1. 信息披露

私募基金管理人需按照规定进行信息披露，包括私募基金产品净值、投资收益等。

2. 投资者适当性管理

私募基金管理人应按照规定进行投资者适当性管理，确保投资者权益。

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