在私募基金行业，备案回函与备案通知书是两个重要的文件，它们在私募基金的管理和运作中扮演着关键角色。那么，这两个文件是否完全一样呢？本文将围绕这一主题展开讨论，旨在帮助读者更好地理解私募基金备案的相关流程和文件。<

1. 定义与性质

定义与性质

私募基金备案回函是指中国证券投资基金业协会（以下简称协会）在收到私募基金管理人提交的备案材料后，对其备案申请进行审核，并在审核通过后向管理人发出的确认函。而备案通知书则是协会在收到私募基金管理人提交的备案材料后，对其备案申请进行审核，并在审核未通过时向管理人发出的通知函。

2. 发送对象

发送对象

备案回函的发送对象是私募基金管理人，它是对管理人备案申请的正式确认。备案通知书的发送对象同样是私募基金管理人，但它是对管理人备案申请未通过时的告知。

3. 内容差异

内容差异

备案回函通常包含以下内容：备案编号、备案日期、基金名称、基金管理人名称、基金类型、基金规模、基金运作方式等。备案通知书则可能包含未通过备案的原因、需要补充的材料、整改要求等。

4. 法律效力

法律效力

备案回函具有法律效力，是私募基金管理人合法开展业务的依据。备案通知书虽然不具备法律效力，但它是管理人了解备案申请未通过原因的重要文件。

5. 备案流程

备案流程

备案回函和备案通知书都是私募基金备案流程中的重要环节。在备案流程中，管理人首先提交备案材料，协会进行审核，审核通过后发出备案回函，审核未通过则发出备案通知书。

6. 时间节点

时间节点

备案回函的发出时间通常在协会收到备案材料后的20个工作日内。备案通知书的发出时间则没有固定的时间节点，取决于协会审核的具体情况。

7. 材料要求

材料要求

备案回函和备案通知书对备案材料的要求不同。备案回函要求提交的材料相对简单，而备案通知书可能要求补充的材料较多。

8. 备案费用

备案费用

备案回函和备案通知书不涉及备案费用。私募基金管理人只需按照协会的要求提交备案材料即可。

9. 备案期限

备案期限

备案回函和备案通知书不设定备案期限。私募基金管理人应在协会规定的期限内完成备案。

10. 备案变更

备案变更

备案回函和备案通知书在备案变更过程中也发挥着重要作用。当私募基金管理人的信息发生变化时，需要重新提交备案材料，协会将根据新的材料发出新的备案回函或备案通知书。

11. 备案撤销

备案撤销

备案回函和备案通知书在备案撤销过程中同样重要。当私募基金管理人需要撤销备案时，协会将根据相关程序发出备案撤销通知。

12. 备案监督

备案监督

备案回函和备案通知书是协会对私募基金进行监督的重要手段。通过这两个文件，协会可以了解私募基金的管理情况，确保其合法合规运作。

私募基金备案回函与备案通知书在性质、内容、法律效力等方面存在差异。备案回函是对备案申请的正式确认，而备案通知书是对备案申请未通过时的告知。了解这两个文件的区别对于私募基金管理人来说至关重要。

上海加喜财税见解

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