资管新规对私募基金如何进行合规检查？

随着我国金融市场的不断发展，私募基金行业日益壮大。在快速发展的私募基金行业也暴露出诸多问题，如合规风险、信息披露不透明等。为规范私募基金行业，我国于2018年发布《资管新规》，对私募基金进行了一系列合规要求。本文将探讨资管新规下私募基金如何进行合规检查。<

二、了解资管新规的基本要求

私募基金管理人需充分了解《资管新规》的基本要求，包括合格投资者制度、产品分类、募集方式、信息披露、风险控制等方面的规定。只有全面掌握这些要求，才能确保合规检查的顺利进行。

三、建立健全内部控制制度

私募基金管理人应建立健全内部控制制度，包括风险管理制度、投资决策制度、信息披露制度等。这些制度应与《资管新规》的要求相一致，确保基金运作的合规性。

四、合规检查的组织架构

私募基金管理人应设立专门的合规检查部门或岗位，负责日常的合规检查工作。该部门或岗位应具备一定的专业知识和技能，能够有效识别和防范合规风险。

五、合规检查的内容

合规检查的内容主要包括以下几个方面：

1. 合格投资者审查：确保投资者符合合格投资者标准。

2. 产品分类：检查产品是否符合《资管新规》的分类要求。

3. 募集方式：审查募集方式是否符合规定，如是否通过非公开方式募集。

4. 信息披露：检查信息披露的及时性、准确性和完整性。

5. 风险控制：评估风险控制措施的有效性，确保基金运作安全。

六、合规检查的方法

合规检查的方法主要包括以下几种：

1. 文件审查：对基金合同、投资协议、内部控制制度等相关文件进行审查。

2. 实地检查：对基金管理人的办公场所、投资决策过程等进行实地检查。

3. 问卷调查：通过问卷调查了解基金管理人的合规意识和合规操作情况。

4. 专项审计：对基金管理人的财务状况、投资决策等进行专项审计。

七、合规检查的频率

合规检查应定期进行，一般包括年度检查和专项检查。年度检查是对基金管理人合规状况的全面审查，专项检查则针对特定问题或风险进行深入调查。

八、合规检查的整改与反馈

在合规检查过程中，如发现违规行为，私募基金管理人应立即进行整改，并向上级监管部门报告。应建立整改反馈机制，确保整改措施得到有效执行。

九、上海加喜财税对资管新规下私募基金合规检查的见解

上海加喜财税认为，在资管新规下，私募基金合规检查至关重要。我们建议私募基金管理人应从以下几个方面加强合规检查：

1. 提高合规意识，加强内部培训。

2. 建立健全合规管理体系，确保合规检查的全面性和有效性。

3. 加强与监管部门的沟通，及时了解政策动态。

4. 依托专业机构，如上海加喜财税，提供合规检查服务，确保合规检查的专业性和权威性。

上海加喜财税（官网：https://www.chigupingtai.com）专注于为私募基金提供合规检查、税务筹划、财务审计等服务，助力私募基金在资管新规下稳健发展。