一、报送材料完整性审查<

1. 审查报送材料是否齐全，包括但不限于私募基金管理人登记证书、基金合同、基金募集说明书、基金托管协议、基金财务报表等。

2. 检查报送材料是否按照规定格式填写，确保所有信息完整、准确。

3. 核实报送材料是否加盖公章或签字确认，确保材料的正式性和有效性。

二、信息披露合规性审查

1. 审查基金合同、募集说明书等文件中是否充分披露基金的投资策略、风险收益特征、费用结构等信息。

2. 检查信息披露是否真实、准确、完整，无误导性陈述或重大遗漏。

3. 核实信息披露是否符合相关法律法规和监管要求，如《私募投资基金监督管理暂行办法》等。

三、基金管理人资质审查

1. 审查基金管理人的合法合规性，包括是否具备私募基金管理人资格、是否有过不良记录等。

2. 检查基金管理人的组织架构、人员资质是否符合监管要求，如基金经理是否具备相关资格等。

3. 核实基金管理人的内部控制制度是否健全，能够有效防范风险。

四、基金募集合规性审查

1. 审查基金募集是否符合规定程序，如是否经过合法的募集方式、是否履行了投资者适当性管理等。

2. 检查基金募集过程中是否存在违规行为，如是否超募、是否向非合格投资者募集资金等。

3. 核实基金募集资金的来源和使用是否符合规定，确保资金安全。

五、基金投资合规性审查

1. 审查基金的投资范围、投资比例是否符合监管要求，如是否投资于禁止投资的领域、是否超过规定的投资比例等。

2. 检查基金的投资决策过程是否合规，如是否经过充分的研究和分析、是否遵循了基金合同约定的投资策略等。

3. 核实基金的投资行为是否符合市场规则，如是否存在操纵市场、内幕交易等违规行为。

六、基金运作合规性审查

1. 审查基金运作过程中是否遵守基金合同约定，如是否按时披露基金净值、是否按照约定进行分红等。

2. 检查基金运作是否存在违规行为，如是否擅自变更投资策略、是否挪用基金财产等。

3. 核实基金运作是否受到有效监督，如是否定期进行审计、是否接受监管部门的检查等。

七、基金风险控制审查

1. 审查基金的风险管理制度是否健全，如是否建立了风险识别、评估、控制和应对机制等。

2. 检查基金的风险控制措施是否有效，如是否定期进行风险评估、是否采取必要的风险分散措施等。

3. 核实基金的风险控制报告是否真实、准确，能够反映基金的风险状况。

结尾：上海加喜财税在办理私募基金报送材料时，注重对以上七个方面的规范性审查。我们拥有一支专业的团队，能够为客户提供全面、细致的服务，确保报送材料的合规性和准确性。通过我们的专业服务，帮助客户顺利通过监管审查，提升基金管理人的合规水平。

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