私募基金投顾牌照申请需要哪些合规记录？

私募基金投顾牌照，即私募基金投资顾问业务许可，是中国证监会颁发的，允许私募基金管理机构从事投资顾问业务的资质。申请私募基金投顾牌照，需要满足一系列合规要求，包括但不限于公司治理、财务状况、人员资质等方面。<

公司治理合规记录

1. 公司章程：申请私募基金投顾牌照的公司需提供完整的公司章程，包括公司性质、经营范围、组织架构等。

2. 股东信息：需提供股东的基本信息，包括姓名、身份证号码、持股比例等。

3. 高管人员：公司高管人员需具备相应的资质和经验，并提供相关证明材料。

4. 内部控制制度：公司需建立健全内部控制制度，包括风险控制、合规管理、财务管理等。

财务状况合规记录

1. 财务报表：提供近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

2. 审计报告：需提供会计师事务所出具的审计报告，证明财务报表的真实性、准确性和完整性。

3. 资金实力：公司需具备一定的资金实力，以满足业务运营和风险控制的需要。

人员资质合规记录

1. 投顾人员：投顾人员需具备证券从业资格、基金从业资格等相关资质。

2. 合规人员：公司需配备合规负责人，负责合规管理工作。

3. 其他人员：其他关键岗位人员需具备相应的资质和经验。

业务合规记录

1. 业务资质：公司需具备从事私募基金投资顾问业务的资质。

2. 业务合同：提供与客户签订的业务合同样本，确保合同条款合法合规。

3. 业务流程：需提供业务流程图，展示业务操作流程的合规性。

风险控制合规记录

1. 风险管理制度：公司需建立健全风险管理制度，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

2. 风险控制措施：提供具体的风险控制措施，包括风险识别、评估、监控和应对措施。

3. 风险报告：定期提交风险报告，包括风险状况、风险控制效果等。

合规培训与宣传

1. 合规培训：公司需定期对员工进行合规培训，提高员工的合规意识。

2. 合规宣传：通过内部刊物、网站、会议等形式，加强对合规知识的宣传。

其他合规记录

1. 合规检查记录：提供公司接受监管机构检查的记录，证明公司合规情况。

2. 合规承诺书：提供公司合规承诺书，承诺遵守相关法律法规和监管要求。

上海加喜财税办理私募基金投顾牌照申请合规记录见解

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