私募基金合法合规性承诺书审核要点有哪些？

一、承诺书概述<

私募基金合法合规性承诺书是私募基金管理人对其基金运作合法合规性的自我声明，是监管部门对私募基金进行监管的重要依据。审核私募基金合法合规性承诺书，有助于确保私募基金市场的健康发展。

二、审核要点一：基金管理人资格

1. 审查基金管理人是否具备中国证监会颁发的私募基金管理人资格。

2. 核实基金管理人的注册资本、实缴资本是否符合规定。

3. 检查基金管理人的法定代表人、高级管理人员是否具备相关资质。

三、审核要点二：基金产品信息

1. 核实基金产品的名称、类型、规模、投资范围等是否符合规定。

2. 检查基金产品的募集方式、募集对象是否符合法律法规要求。

3. 审查基金产品的合同、招募说明书等文件是否完整、合法。

四、审核要点三：基金运作规范

1. 审查基金管理人的内部控制制度是否健全，包括风险控制、信息披露、投资决策等。

2. 检查基金管理人的投资决策流程是否合规，是否存在利益冲突。

3. 审核基金管理人的信息披露是否及时、准确、完整。

五、审核要点四：投资者保护

1. 检查基金管理人是否对投资者进行充分的风险揭示，确保投资者了解投资风险。

2. 审查基金管理人是否建立了投资者投诉处理机制，保障投资者的合法权益。

3. 核实基金管理人是否对投资者进行适当性管理，确保投资者投资产品与其风险承受能力相匹配。

六、审核要点五：资金募集与使用

1. 审查基金募集资金的来源是否合法，是否存在非法集资行为。

2. 检查基金资金的使用是否符合基金合同约定，是否存在挪用基金资产的情况。

3. 审核基金管理人是否对基金资金进行独立托管，确保资金安全。

七、审核要点六：合规报告与自查

1. 检查基金管理人是否定期提交合规报告，报告内容是否真实、完整。

2. 审查基金管理人是否定期进行自查，发现并整改存在的问题。

3. 核实基金管理人是否积极配合监管部门开展检查和调查。

八、上海加喜财税关于私募基金合法合规性承诺书审核要点及服务的见解

上海加喜财税作为专业的财税服务机构，深知私募基金合法合规性承诺书审核的重要性。我们提供以下服务：

1. 提供私募基金合法合规性承诺书模板，确保内容符合监管要求。

2. 对基金管理人的资格、产品信息、运作规范等进行全面审核。

3. 协助基金管理人完善内部控制制度，确保合规运作。

4. 提供合规报告撰写服务，确保报告内容真实、准确。

5. 定期进行合规自查，及时发现并整改问题。

6. 为基金管理人提供专业的法律咨询和风险防范建议。

通过我们的专业服务，帮助私募基金管理人确保合法合规性，降低合规风险，促进私募基金市场的健康发展。