私募基金在募集过程中,必须严格遵守国家法律法规,严禁通过非法渠道和手段募集资金。具体禁止行为包括:<
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1. 违反规定,未经批准擅自设立私募基金。
2. 以私募基金名义进行虚假宣传,误导投资者。
3. 违反规定,向非合格投资者募集资金。
4. 利用非法手段,如非法集资、非法吸收公众存款等,募集资金。
5. 擅自改变基金募集方式,如将私募基金变相为公募基金。
6. 违反规定,未按规定披露基金募集信息。
二、禁止虚假陈述和信息误导
私募基金管理人在进行信息披露和宣传时,必须保证信息的真实、准确、完整,禁止以下行为:
1. 编造虚假信息,误导投资者。
2. 故意隐瞒重要信息,影响投资者决策。
3. 利用信息优势,进行内幕交易。
4. 在信息披露中,故意夸大或缩小基金业绩。
5. 违反规定,未按规定披露基金投资组合、风险状况等信息。
6. 利用投资者信息不对称,进行不公平交易。
三、禁止利益输送
私募基金管理人应确保基金运作的公平性,禁止以下利益输送行为:
1. 将基金财产挪作他用,为管理人或关联方谋取利益。
2. 利用基金财产进行关联交易,损害基金投资者利益。
3. 通过不正当手段,为管理人或关联方获取不正当利益。
4. 擅自改变基金投资策略,为管理人或关联方谋取利益。
5. 违反规定,未按规定披露关联交易信息。
6. 利用基金财产进行利益输送,损害基金投资者利益。
四、禁止违规交易
私募基金管理人在交易过程中,必须遵守相关法律法规,禁止以下违规交易行为:
1. 违反规定,进行内幕交易、操纵市场等违法行为。
2. 利用未公开信息进行交易,损害其他投资者利益。
3. 违反规定,进行短线交易,操纵市场价格。
4. 违反规定,进行不正当关联交易。
5. 违反规定,未按规定披露交易信息。
6. 利用基金财产进行违规交易,损害基金投资者利益。
五、禁止违规收费
私募基金管理人应合理收费,禁止以下违规收费行为:
1. 违反规定,擅自提高基金管理费、托管费等费用。
2. 违反规定,未按规定收取费用。
3. 利用基金财产进行不正当收费。
4. 违反规定,未按规定披露费用信息。
5. 擅自设立收费项目,损害投资者利益。
6. 违反规定,未按规定退还投资者费用。
六、禁止违规信息披露
私募基金管理人应确保信息披露的及时性、准确性,禁止以下违规信息披露行为:
1. 违反规定,未按规定披露基金运作信息。
2. 故意隐瞒重要信息,误导投资者。
3. 违反规定,未按规定披露关联交易信息。
4. 违反规定,未按规定披露基金投资组合、风险状况等信息。
5. 利用信息披露进行不正当竞争。
6. 违反规定,未按规定披露基金管理人变更信息。
七、禁止违规投资
私募基金管理人应合理投资,禁止以下违规投资行为:
1. 违反规定,进行高风险投资。
2. 违反规定,进行非法投资。
3. 违反规定,进行关联方投资。
4. 违反规定,进行不正当关联交易。
5. 违反规定,未按规定披露投资信息。
6. 利用基金财产进行违规投资,损害基金投资者利益。
八、禁止违规关联交易
私募基金管理人应确保关联交易的公平性,禁止以下违规关联交易行为:
1. 违反规定,进行不公平的关联交易。
2. 违反规定,未按规定披露关联交易信息。
3. 利用关联交易进行利益输送。
4. 违反规定,未按规定审批关联交易。
5. 违反规定,未按规定披露关联交易决策过程。
6. 利用关联交易损害基金投资者利益。
九、禁止违规使用基金财产
私募基金管理人应合理使用基金财产,禁止以下违规使用基金财产行为:
1. 违反规定,将基金财产挪作他用。
2. 违反规定,将基金财产用于不正当目的。
3. 违反规定,未按规定使用基金财产。
4. 违反规定,未按规定披露基金财产使用情况。
5. 利用基金财产进行不正当交易。
6. 违反规定,未按规定退还投资者资金。
十、禁止违规操作
私募基金管理人应规范操作,禁止以下违规操作行为:
1. 违反规定,未按规定进行基金运作。
2. 违反规定,未按规定进行基金投资。
3. 违反规定,未按规定进行基金信息披露。
4. 违反规定,未按规定进行基金风险管理。
5. 违反规定,未按规定进行基金内部控制。
6. 违反规定,未按规定进行基金合规审查。
十一、禁止违规分配收益
私募基金管理人应合理分配收益,禁止以下违规分配收益行为:
1. 违反规定,未按规定分配基金收益。
2. 违反规定,未按规定披露基金收益分配情况。
3. 利用基金收益进行不正当分配。
4. 违反规定,未按规定退还投资者收益。
5. 违反规定,未按规定披露收益分配决策过程。
6. 利用收益分配损害基金投资者利益。
十二、禁止违规变更基金合同
私募基金管理人应确保基金合同的稳定性,禁止以下违规变更基金合同行为:
1. 违反规定,未按规定变更基金合同。
2. 违反规定,未按规定披露基金合同变更信息。
3. 利用变更基金合同进行利益输送。
4. 违反规定,未按规定审批基金合同变更。
5. 违反规定,未按规定披露基金合同变更决策过程。
6. 利用变更基金合同损害基金投资者利益。
十三、禁止违规退出
私募基金管理人应规范退出机制,禁止以下违规退出行为:
1. 违反规定,未按规定退出基金。
2. 违反规定,未按规定披露基金退出信息。
3. 利用退出机制进行利益输送。
4. 违反规定,未按规定审批基金退出。
5. 违反规定,未按规定披露基金退出决策过程。
6. 利用退出机制损害基金投资者利益。
十四、禁止违规使用基金名称
私募基金管理人应规范使用基金名称,禁止以下违规使用基金名称行为:
1. 违反规定,使用虚假、误导性基金名称。
2. 违反规定,使用与已设立基金名称相似的名称。
3. 违反规定,未按规定变更基金名称。
4. 违反规定,未按规定披露基金名称变更信息。
5. 利用基金名称进行不正当竞争。
6. 违反规定,未按规定披露基金名称决策过程。
十五、禁止违规使用基金标识
私募基金管理人应规范使用基金标识,禁止以下违规使用基金标识行为:
1. 违反规定,使用虚假、误导性基金标识。
2. 违反规定,使用与已设立基金标识相似的标识。
3. 违反规定,未按规定变更基金标识。
4. 违反规定,未按规定披露基金标识变更信息。
5. 利用基金标识进行不正当竞争。
6. 违反规定,未按规定披露基金标识决策过程。
十六、禁止违规使用基金账户
私募基金管理人应规范使用基金账户,禁止以下违规使用基金账户行为:
1. 违反规定,未按规定开设基金账户。
2. 违反规定,未按规定管理基金账户。
3. 违反规定,未按规定披露基金账户信息。
4. 利用基金账户进行不正当交易。
5. 违反规定,未按规定披露基金账户使用情况。
6. 利用基金账户损害基金投资者利益。
十七、禁止违规使用基金财产进行担保
私募基金管理人应规范使用基金财产进行担保,禁止以下违规使用基金财产进行担保行为:
1. 违反规定,未按规定使用基金财产进行担保。
2. 违反规定,未按规定披露基金财产担保信息。
3. 利用基金财产进行不正当担保。
4. 违反规定,未按规定审批基金财产担保。
5. 违反规定,未按规定披露基金财产担保决策过程。
6. 利用基金财产担保损害基金投资者利益。
十八、禁止违规使用基金财产进行投资
私募基金管理人应规范使用基金财产进行投资,禁止以下违规使用基金财产进行投资行为:
1. 违反规定,未按规定使用基金财产进行投资。
2. 违反规定,未按规定披露基金财产投资信息。
3. 利用基金财产进行不正当投资。
4. 违反规定,未按规定审批基金财产投资。
5. 违反规定,未按规定披露基金财产投资决策过程。
6. 利用基金财产投资损害基金投资者利益。
十九、禁止违规使用基金财产进行贷款
私募基金管理人应规范使用基金财产进行贷款,禁止以下违规使用基金财产进行贷款行为:
1. 违反规定,未按规定使用基金财产进行贷款。
2. 违反规定,未按规定披露基金财产贷款信息。
3. 利用基金财产进行不正当贷款。
4. 违反规定,未按规定审批基金财产贷款。
5. 违反规定,未按规定披露基金财产贷款决策过程。
6. 利用基金财产贷款损害基金投资者利益。
二十、禁止违规使用基金财产进行其他交易
私募基金管理人应规范使用基金财产进行其他交易,禁止以下违规使用基金财产进行其他交易行为:
1. 违反规定,未按规定使用基金财产进行其他交易。
2. 违反规定,未按规定披露基金财产其他交易信息。
3. 利用基金财产进行不正当其他交易。
4. 违反规定,未按规定审批基金财产其他交易。
5. 违反规定,未按规定披露基金财产其他交易决策过程。
6. 利用基金财产其他交易损害基金投资者利益。
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