一、私募基金管理人基本信息核查<

1. 核实管理人登记信息是否真实、准确、完整。

2. 检查管理人的注册资本、实缴资本是否符合规定。

3. 审查管理人的经营范围是否与私募基金业务相符合。

4. 核对管理人的法定代表人、高级管理人员和主要从业人员是否具备相应资质。

5. 查验管理人的办公场所、设施是否符合要求。

二、内部控制制度审查

1. 检查内部控制制度是否建立健全，包括风险控制、财务控制、合规管理等。

2. 审核内部控制制度是否得到有效执行，是否存在重大缺陷。

3. 评估内部控制制度是否能够有效防范和管理风险。

4. 查看内部控制制度是否定期更新，以适应市场变化和业务发展。

5. 核实内部控制制度是否得到全体员工的知晓和遵守。

三、基金募集与投资管理检查

1. 审查基金募集是否符合法律法规和基金合同约定。

2. 检查基金投资是否符合投资策略和风险控制要求。

3. 核实基金投资决策程序是否规范，是否存在违规操作。

4. 评估基金投资组合是否符合分散投资原则。

5. 查验基金投资收益分配是否符合合同约定。

四、信息披露与报告制度检查

1. 检查信息披露是否及时、准确、完整。

2. 审核信息披露是否符合法律法规和基金合同要求。

3. 评估信息披露是否能够充分揭示基金风险。

4. 查看信息披露渠道是否畅通，投资者能否方便获取信息。

5. 核实信息披露是否存在虚假陈述或重大遗漏。

五、投资者适当性管理检查

1. 检查投资者适当性管理制度是否完善。

2. 审核投资者适当性评估程序是否规范。

3. 评估投资者适当性管理是否能够有效保护投资者权益。

4. 查看投资者适当性管理是否存在歧视性对待。

5. 核实投资者适当性管理是否得到有效执行。

六、合规培训与考核检查

1. 检查合规培训计划是否合理，培训内容是否符合要求。

2. 审核合规培训记录是否完整，培训效果是否显著。

3. 评估合规考核制度是否健全，考核结果是否公正。

4. 查看合规考核是否定期进行，考核结果是否得到有效运用。

5. 核实合规考核是否对员工合规意识有提升作用。

七、其他合规事项检查

1. 检查管理人是否存在违规从事私募基金业务的行为。

2. 审核管理人是否存在与私募基金业务相关的违规交易。

3. 评估管理人是否存在违反反洗钱法规的行为。

4. 查看管理人是否存在与私募基金业务相关的违规担保或承诺。

5. 核实管理人是否存在其他违反法律法规的行为。

结尾：

上海加喜财税（官网：https://www.chigupingtai.com）在办理已登记的私募基金管理人合规检查方面，提供全面的服务。我们根据上述七个方面的检查内容，结合实际情况，为客户提供专业的合规检查方案。通过我们的服务，确保私募基金管理人合规经营，降低风险，提升市场竞争力。

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