一、了解私募基金资金账户设立背景<

1. 私募基金资金账户的设立是私募基金运作的基础，确保资金的安全和合规是首要任务。

2. 在设立资金账户后，进行合规检查是保障基金运作合法性的重要环节。

二、审查账户设立文件

1. 审查账户设立申请表，确保填写信息准确无误。

2. 检查相关法律法规文件，确认账户设立符合相关法规要求。

3. 核实基金管理人资质，确保其具备合法设立和管理私募基金的条件。

三、核实账户信息

1. 核实账户名称、开户行、账户类型等信息，确保与基金管理人提供的资料一致。

2. 检查账户开户日期，确保账户设立时间符合规定。

3. 核实账户资金来源，确保资金来源合法合规。

四、审查账户管理协议

1. 审查账户管理协议，确保协议内容符合法律法规要求。

2. 核实协议中约定的权利义务，确保基金管理人和托管人职责明确。

3. 检查协议中的风险控制措施，确保账户资金安全。

五、检查账户交易记录

1. 检查账户交易记录，确保交易行为符合基金合同约定。

2. 核实交易对手方信息，确保交易对手合法合规。

3. 检查交易价格和数量，确保交易公平合理。

六、评估账户风险控制

1. 评估账户风险控制措施的有效性，确保风险可控。

2. 检查风险管理制度，确保风险管理制度健全。

3. 评估风险控制团队的专业能力，确保风险控制团队具备相应资质。

七、定期进行合规检查

1. 定期对账户进行合规检查，确保基金运作持续合规。

2. 根据检查结果，及时调整风险控制措施，确保账户安全。

3. 对检查中发现的问题，及时整改，确保基金运作合法合规。

结尾：上海加喜财税（官网：https://www.chigupingtai.com）在办理私募基金资金账户设立后，提供全面的合规检查服务。我们通过专业的团队和严谨的流程，确保账户设立后的合规性，为基金管理人提供安心、放心的服务。我们注重细节，关注风险，致力于为私募基金行业提供优质的服务。

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