私募基金专户设立需要哪些材料？

私募基金专户设立是私募基金管理人在开展业务前的重要步骤。本文详细阐述了私募基金专户设立所需的各种材料，包括公司注册文件、财务报表、合规文件、投资者信息、合同协议等，旨在帮助私募基金管理人了解设立专户的完整流程和所需准备。<

一、公司注册文件

私募基金专户设立的首要材料是公司注册文件。这些文件包括但不限于以下内容：

1. 公司营业执照：这是公司合法存在的证明，需提供原件和复印件。

2. 公司章程：详细规定了公司的组织结构、经营范围、股东权益等，需提供原件和复印件。

3. 股东会决议：包括设立私募基金专户的决议、任命董事和监事等，需提供原件和复印件。

二、财务报表

财务报表是反映公司财务状况的重要文件，主要包括：

1. 近三年的财务报表：包括资产负债表、利润表和现金流量表，需提供原件和复印件。

2. 税务申报表：包括增值税申报表、企业所得税申报表等，需提供原件和复印件。

3. 财务审计报告：由具备资质的会计师事务所出具，需提供原件和复印件。

三、合规文件

合规文件是确保私募基金专户合法运作的必要材料，包括：

1. 合规管理制度：包括内部控制制度、风险管理制度、信息披露制度等，需提供原件和复印件。

2. 合规检查报告：由监管机构或第三方机构出具，需提供原件和复印件。

3. 合规培训记录：包括员工合规培训记录，需提供原件和复印件。

四、投资者信息

投资者信息是私募基金专户运作的基础，主要包括：

1. 投资者身份证明：包括身份证、护照等，需提供原件和复印件。

2. 投资者财务状况证明：包括收入证明、资产证明等，需提供原件和复印件。

3. 投资者投资意向书：包括投资金额、投资期限、投资目标等，需提供原件和复印件。

五、合同协议

合同协议是私募基金专户运作的法律依据，主要包括：

1. 基金管理协议：明确基金管理人、基金托管人、基金投资者的权利义务，需提供原件和复印件。

2. 基金托管协议：明确基金托管人与基金管理人的合作关系，需提供原件和复印件。

3. 其他相关协议：如风险管理协议、信息披露协议等，需提供原件和复印件。

六、其他材料

除了上述材料外，私募基金专户设立还可能需要以下材料：

1. 法定代表人身份证明：包括身份证、护照等，需提供原件和复印件。

2. 董事、监事、高级管理人员简历：包括个人基本信息、教育背景、工作经历等，需提供原件和复印件。

3. 公司地址证明：包括租赁合同、房产证等，需提供原件和复印件。

私募基金专户设立需要准备的材料众多，涵盖了公司注册、财务状况、合规性、投资者信息、合同协议等多个方面。这些材料是确保私募基金专户合法、合规运作的基础。私募基金管理人应提前准备这些材料，以确保专户设立顺利进行。

上海加喜财税见解

上海加喜财税专业提供私募基金专户设立服务，深知所需材料的重要性。我们建议私募基金管理人在设立专户前，提前了解并准备相关材料，以确保专户设立流程的顺利进行。我们提供一站式服务，包括材料准备、提交申请、跟进审核等，助力私募基金管理人高效完成专户设立。