私募基金备案过程中，基金管理人合规检查整改记录的提供是关键环节。本文将详细阐述私募基金备案所需提供的基金管理人合规检查整改记录的六个方面，包括公司治理、内部控制、风险管理、信息披露、投资者适当性和法律法规遵守等，旨在帮助基金管理人更好地理解和准备备案材料。<

私募基金备案所需提供的基金管理人合规检查整改记录

一、公司治理

1. 公司治理结构：需提供公司治理结构的详细说明，包括董事会、监事会、高级管理层的构成、职责分工以及决策流程。

2. 内部管理制度：列出公司内部管理制度，如财务管理制度、投资管理制度、风险控制制度等，并说明其执行情况。

3. 决策程序：详细记录决策程序的合规性，包括重大决策的审批流程、决策依据等。

二、内部控制

1. 内部控制体系：介绍内部控制体系的建立和实施情况，包括内部控制的目标、原则、方法和措施。

2. 内部控制测试：提供内部控制测试的结果，包括内部控制的有效性和存在的问题。

3. 内部控制改进措施：针对内部控制测试中发现的问题，提出具体的改进措施及实施情况。

三、风险管理

1. 风险管理体系：阐述风险管理体系的建设和实施情况，包括风险识别、评估、监控和应对措施。

2. 风险事件记录：记录风险事件的发生、处理和总结，包括风险事件的原因、影响及处理结果。

3. 风险管理改进措施：针对风险事件的处理结果，提出风险管理改进措施及实施情况。

四、信息披露

1. 信息披露制度：介绍信息披露制度的建立和实施情况，包括信息披露的内容、频率和方式。

2. 信息披露记录：提供信息披露的记录，包括定期报告、临时公告等。

3. 信息披露合规性：说明信息披露的合规性，包括是否符合相关法律法规和监管要求。

五、投资者适当性

1. 投资者适当性管理制度：介绍投资者适当性管理制度的建立和实施情况，包括投资者分类、风险评估和匹配原则。

2. 投资者适当性测试记录：提供投资者适当性测试的记录，包括测试内容、结果和改进措施。

3. 投资者适当性管理改进措施：针对测试中发现的问题，提出投资者适当性管理改进措施及实施情况。

六、法律法规遵守

1. 法律法规遵守情况：说明公司遵守相关法律法规的情况，包括合规性检查、合规培训等。

2. 违规事件记录：记录违规事件的发生、处理和总结，包括违规原因、影响及处理结果。

3. 法律法规遵守改进措施：针对违规事件的处理结果，提出法律法规遵守改进措施及实施情况。

私募基金备案过程中，基金管理人合规检查整改记录的提供至关重要。通过提供公司治理、内部控制、风险管理、信息披露、投资者适当性和法律法规遵守等方面的整改记录，可以全面展示基金管理人的合规能力和风险控制水平，为监管机构提供参考依据。

上海加喜财税见解

上海加喜财税在办理私募基金备案服务中，深知合规检查整改记录的重要性。我们提供专业的合规咨询和整改方案，协助基金管理人完善相关记录，确保备案过程的顺利进行。我们关注行业动态，及时更新合规要求，为基金管理人提供全方位的备案支持。

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