私募基金成立过程中，监管机构往往会对其进行问询，以确保其合规性。本文将从六个方面详细阐述私募基金成立被问询时的合规要求，包括信息披露、投资者保护、风险控制、合规管理、内部控制和监管报告。<

一、信息披露要求

私募基金在成立过程中，必须遵守严格的信息披露规定。私募基金管理人需向投资者提供详尽的投资策略、基金合同、风险揭示书等文件，确保投资者充分了解投资产品的特性。私募基金管理人应定期向投资者披露基金净值、投资组合、业绩报告等信息，保持信息的透明度。私募基金管理人还需在特定情况下及时披露重大事项，如基金管理人变更、基金规模变动等。

二、投资者保护要求

私募基金在问询过程中，需重视投资者保护。私募基金管理人应确保投资者资金的安全，不得挪用投资者资金。私募基金管理人需对投资者进行风险评估，确保投资者投资的产品与其风险承受能力相匹配。私募基金管理人还应建立健全投资者投诉处理机制，及时解决投资者问题。

三、风险控制要求

私募基金在成立过程中，必须加强风险控制。私募基金管理人需制定完善的风险管理制度，包括市场风险、信用风险、操作风险等。私募基金管理人应定期进行风险评估，及时调整投资策略。私募基金管理人还需建立健全的风险预警机制，确保在风险发生时能够迅速应对。

四、合规管理要求

私募基金在问询过程中，需严格遵守合规管理要求。私募基金管理人应设立合规部门，负责监督和管理基金运作的合规性。私募基金管理人需定期对员工进行合规培训，提高员工的合规意识。私募基金管理人还应建立健全合规报告制度，确保合规信息的及时传递。

五、内部控制要求

私募基金在成立过程中，需加强内部控制。私募基金管理人应建立健全内部控制制度，包括财务控制、业务控制、信息技术控制等。私募基金管理人需定期进行内部控制审计，确保内部控制制度的有效性。私募基金管理人还应建立健全内部控制报告制度，及时发现问题并采取措施。

六、监管报告要求

私募基金在问询过程中，需按照监管要求提交监管报告。私募基金管理人需定期向监管机构提交基金运作报告，包括基金净值、投资组合、业绩报告等。私募基金管理人还需在特定情况下及时提交临时报告，如基金管理人变更、基金规模变动等。私募基金管理人还应确保监管报告的真实性、准确性和完整性。

私募基金成立被问询时，合规要求涵盖了信息披露、投资者保护、风险控制、合规管理、内部控制和监管报告等多个方面。这些合规要求旨在确保私募基金运作的合规性，保护投资者利益，维护市场秩序。

上海加喜财税见解

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