一、明确基金设立目的与合规性<

1. 审计建议1：明确基金设立的目的和目标，确保其符合国家法律法规和监管政策的要求。

2. 审计建议2：对基金设立的法律文件进行审核，确保其内容完整、准确，符合相关法律法规。

3. 审计建议3：对基金管理人的资质进行审查，确保其具备相应的管理能力和合规经营记录。

4. 审计建议4：对基金的投资策略和风险控制措施进行评估，确保其合理性和可行性。

5. 审计建议5：对基金的资金募集方式、投资范围和退出机制进行审查，确保其合规性。

二、完善内部控制制度

1. 审计建议6：对基金管理人的内部控制制度进行审查，确保其健全、有效。

2. 审计建议7：对基金的投资决策流程进行审查，确保其透明、公正。

3. 审计建议8：对基金的资金管理流程进行审查，确保其合规、安全。

4. 审计建议9：对基金的风险管理制度进行审查，确保其能够有效识别、评估和控制风险。

5. 审计建议10：对基金的信息披露制度进行审查，确保其及时、准确、完整。

三、确保基金资产安全

1. 审计建议11：对基金资产进行独立审计，确保其真实、完整。

2. 审计建议12：对基金资产的保管、使用和处置进行审查，确保其合规、合法。

3. 审计建议13：对基金资产的投资进行审查，确保其符合基金的投资策略和风险控制要求。

4. 审计建议14：对基金资产的估值方法进行审查，确保其合理、公正。

5. 审计建议15：对基金资产的流动性进行审查，确保其能够满足基金运作的需要。

四、合规性审查

1. 审计建议16：对基金设立过程中的所有文件、合同、协议等进行合规性审查。

2. 审计建议17：对基金管理人的行为进行合规性审查，确保其遵守相关法律法规。

3. 审计建议18：对基金的投资活动进行合规性审查，确保其符合监管要求。

4. 审计建议19：对基金的资金募集活动进行合规性审查，确保其合法合规。

5. 审计建议20：对基金的信息披露进行合规性审查，确保其真实、准确、完整。

五、财务报表审计

1. 审计建议21：对基金管理人的财务报表进行审计，确保其真实、公允地反映了基金的经营状况。

2. 审计建议22：对基金的投资收益进行审计，确保其计算准确、合理。

3. 审计建议23：对基金的费用支出进行审计，确保其合规、合理。

4. 审计建议24：对基金的资产和负债进行审计，确保其真实、完整。

5. 审计建议25：对基金的现金流进行审计，确保其合理、合规。

六、风险评估与应对

1. 审计建议26：对基金设立过程中的风险进行识别、评估和应对。

2. 审计建议27：对基金管理人的风险控制措施进行审查，确保其有效。

3. 审计建议28：对基金的投资风险进行审查，确保其可控。

4. 审计建议29：对基金的资金风险进行审查，确保其安全。

5. 审计建议30：对基金的市场风险进行审查，确保其能够及时应对市场变化。

七、持续监督与改进

1. 审计建议31：对基金设立后的运营情况进行持续监督，确保其合规、稳健。

2. 审计建议32：对基金管理人的管理能力进行持续评估，确保其不断提升。

3. 审计建议33：对基金的投资策略和风险控制措施进行持续审查，确保其适应市场变化。

4. 审计建议34：对基金的信息披露进行持续审查，确保其及时、准确、完整。

5. 审计建议35：对基金设立过程中的问题和不足进行持续改进，确保其持续健康发展。

结尾：上海加喜财税（官网：https://www.chigupingtai.com）在办理私募公司发起式基金设立时，提供全面的审计建议服务。我们根据以上审计建议，结合实际情况，为客户提供专业、高效的审计服务，确保基金设立合规、稳健，助力企业成功迈入资本市场。

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