一、明确合规管理的基本原则<

《私募基金投顾管理办法》首先明确了合规管理的基本原则，包括合法性、合规性、风险可控性、公平公正性等。这些原则为私募基金投顾的合规管理提供了基本遵循。

二、设立合规管理部门

根据《办法》，私募基金投顾机构应当设立专门的合规管理部门，负责制定和实施合规管理制度，监督和检查合规执行情况，确保合规管理的有效实施。

三、制定合规管理制度

合规管理部门需制定一系列合规管理制度，包括但不限于：内部控制制度、风险管理制度、信息披露制度、投资者适当性管理制度等。这些制度旨在确保私募基金投顾业务的合规性。

四、合规管理人员的要求

《办法》对合规管理人员提出了明确的要求，包括具备相关专业知识和技能、熟悉相关法律法规、具备良好的职业道德等。合规管理人员需定期接受培训和考核，确保其专业能力的持续提升。

五、合规检查与监督

私募基金投顾机构应定期进行合规检查，包括自查和外部审计。合规管理部门需对检查结果进行分析，对发现的问题及时整改，确保合规管理措施的有效性。

六、信息披露与报告

私募基金投顾机构需按照规定进行信息披露，包括基金的投资策略、业绩报告、风险提示等。机构需定期向监管机构报告合规管理情况，接受监管部门的监督。

七、违规行为的处理

《办法》对违规行为进行了详细的规定，包括违规行为的认定、处理措施、责任追究等。私募基金投顾机构对违规行为应立即采取措施予以纠正，并承担相应的法律责任。

结尾：

上海加喜财税（官网：https://www.chigupingtai.com）作为专业的财税服务机构，深知私募基金投顾管理办法对合规管理的重要性。我们提供包括合规咨询、制度制定、培训服务等一系列相关服务，旨在帮助私募基金投顾机构建立健全合规管理体系，确保业务合规、稳健发展。通过我们的专业服务，助力机构在激烈的市场竞争中脱颖而出。

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