私募基金设立审批过程中，风险评估报告的提交是否必要一直是行业关注的焦点。本文将从政策法规、风险管理、投资者保护、审批效率、行业规范和监管要求六个方面对私募基金设立审批是否需要提交风险评估报告进行详细探讨，旨在为相关从业者提供参考。<

一、政策法规要求

1. 法规依据：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法规，私募基金管理人设立私募基金时，需要向中国证券投资基金业协会提交一系列材料，包括但不限于基金合同、基金招募说明书等。关于风险评估报告的具体要求，法规并未明确规定。

2. 地方性法规：部分地方政府出台的地方性法规可能对风险评估报告的提交提出要求。例如，某些地区要求私募基金管理人设立基金时，必须提交风险评估报告，以加强对基金风险的监管。

3. 行业惯例：尽管法规未明确规定，但行业内部普遍存在提交风险评估报告的惯例。这表明，风险评估报告在私募基金设立审批中具有一定的参考价值。

二、风险管理需求

1. 风险识别：风险评估报告有助于私募基金管理人识别潜在的风险因素，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

2. 风险控制：通过风险评估，管理人可以制定相应的风险控制措施，降低基金运营过程中的风险。

3. 风险披露：风险评估报告有助于向投资者披露基金的风险状况，增强投资者的信心。

三、投资者保护

1. 信息披露：提交风险评估报告有助于提高基金信息披露的透明度，保护投资者的知情权。

2. 风险意识：通过风险评估报告，投资者可以更加清晰地了解基金的风险状况，做出更为明智的投资决策。

3. 责任追究：在出现风险事件时，风险评估报告可以作为责任追究的依据，保护投资者的合法权益。

四、审批效率

1. 简化流程：提交风险评估报告可以简化审批流程，提高审批效率。

2. 减少争议：风险评估报告有助于减少因风险问题引起的审批争议。

3. 专业评估：专业机构出具的风险评估报告可以为审批机构提供参考，提高审批的专业性。

五、行业规范

1. 行业自律：提交风险评估报告是行业自律的体现，有助于提升行业整体水平。

2. 规范运作：风险评估报告有助于规范私募基金的运作，促进行业的健康发展。

3. 市场认可：专业、全面的风险评估报告有助于提高私募基金在市场上的认可度。

六、监管要求

1. 合规性：提交风险评估报告有助于私募基金管理人满足监管机构对合规性的要求。

2. 监管导向：监管机构可能通过要求提交风险评估报告，引导私募基金管理人加强风险管理。

3. 监管效率：风险评估报告有助于监管机构提高监管效率，及时发现和防范风险。

私募基金设立审批是否需要提交风险评估报告，涉及多个方面的考量。从政策法规、风险管理、投资者保护、审批效率、行业规范和监管要求等多个角度来看，提交风险评估报告具有一定的必要性和合理性。具体是否需要提交，还需结合实际情况和监管政策的变化进行调整。

上海加喜财税见解

上海加喜财税专业办理私募基金设立审批服务，深知风险评估报告在审批过程中的重要性。我们建议，私募基金管理人在设立基金时，应充分考虑风险评估报告的提交，以确保审批顺利进行。我们提供专业的风险评估报告编制服务，助力客户在私募基金设立审批中取得成功。

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