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随着金融市场的蓬勃发展，私募基金作为重要的投资渠道，越来越受到投资者的青睐。私募基金分公司设立并非易事，合规审查跟踪是关键环节。本文将为您详细解析私募基金分公司设立所需的合规审查跟踪要点，助您顺利迈出第一步！

一、公司设立前的合规审查

1. 法律法规审查

在设立私募基金分公司之前，首先要对相关法律法规进行详细审查，确保分公司设立符合国家法律法规的要求。这包括《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规。

2. 注册资本审查

私募基金分公司设立需要满足一定的注册资本要求。审查注册资本是否达到规定标准，以及是否符合实缴资本的要求。

3. 业务范围审查

明确分公司业务范围，确保业务范围符合国家规定，并与母公司业务范围相一致。

二、公司设立过程中的合规审查

1. 机构设立审查

在设立分公司过程中，需对机构设立文件进行审查，包括公司章程、股东会决议等，确保文件合法有效。

2. 股东资格审查

审查股东资格是否符合要求，包括股东身份、持股比例等，确保股东具备投资私募基金的资格。

3. 高管人员审查

对分公司高管人员进行审查，确保其具备相关资质和经验，符合国家规定。

三、公司设立后的合规审查

1. 财务审查

对分公司财务状况进行审查，确保财务报表真实、准确、完整，符合国家财务制度要求。

2. 风险控制审查

审查分公司风险控制措施，确保风险控制体系健全，符合国家规定。

3. 信息披露审查

审查分公司信息披露情况，确保信息披露及时、准确、完整，符合国家规定。

四、合规跟踪要点

1. 定期审查

对分公司设立后的合规情况进行定期审查，确保分公司持续符合国家法律法规要求。

2. 异常情况处理

如发现分公司存在违规行为，应及时采取措施进行处理，确保合规经营。

3. 内部培训与监督

加强分公司内部培训，提高员工合规意识，建立健全内部监督机制。

五、合规审查跟踪的重要性

1. 避免法律风险

合规审查跟踪有助于避免分公司因违规行为而面临法律风险。

2. 提升公司形象

合规经营有助于提升分公司在投资者和合作伙伴心中的形象。

3. 保障投资者利益

合规审查跟踪有助于保障投资者利益，维护金融市场稳定。

六、上海加喜财税为您办理私募基金分公司设立合规审查跟踪服务

上海加喜财税专业团队为您提供私募基金分公司设立合规审查跟踪服务，包括但不限于：

1. 法律法规咨询

2. 注册资本、业务范围审查

3. 机构设立、股东资格、高管人员审查

4. 财务审查、风险控制审查、信息披露审查

5. 定期审查、异常情况处理、内部培训与监督

选择上海加喜财税，让您的私募基金分公司设立更加顺利、合规！

结尾：

上海加喜财税（官网：https://www.chigupingtai.com）凭借丰富的行业经验和专业团队，为您提供全方位的私募基金分公司设立合规审查跟踪服务。我们致力于帮助您规避风险，确保合规经营，助力您的业务发展。选择加喜财税，让合规审查跟踪成为您成功的助力！

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