私募基金管理人合规自查需要哪些资料？

私募基金管理人在运营过程中，必须严格遵守相关法律法规，确保合规经营。为了确保合规性，私募基金管理人需要进行定期自查。自查的目的是发现潜在的风险点，及时整改，保障投资者的合法权益。以下是私募基金管理人合规自查所需的一些资料。<

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一、公司基本信息资料

1. 公司营业执照副本复印件。

2. 公司章程。

3. 公司组织机构代码证复印件。

4. 公司法定代表人、高级管理人员及主要从业人员身份证明文件。

5. 公司注册资本证明文件。

6. 公司经营范围证明文件。

二、私募基金产品资料

1. 私募基金产品合同。

2. 私募基金产品说明书。

3. 私募基金产品募集说明书。

4. 私募基金产品风险揭示书。

5. 私募基金产品投资策略说明书。

6. 私募基金产品投资决策委员会会议记录。

三、投资者资料

1. 投资者身份证明文件。

2. 投资者签署的私募基金产品认购协议。

3. 投资者签署的风险揭示书。

4. 投资者签署的基金合同。

5. 投资者签署的基金托管协议。

6. 投资者签署的基金份额登记协议。

四、资金募集与分配资料

1. 资金募集说明书。

2. 资金募集过程中的宣传材料。

3. 资金募集过程中的投资者承诺书。

4. 资金募集过程中的投资者问卷调查。

5. 资金募集过程中的投资者风险承受能力评估。

6. 资金分配方案及执行情况。

五、投资决策与执行资料

1. 投资决策委员会会议记录。

2. 投资决策流程图。

3. 投资决策委员会成员名单及简历。

4. 投资决策委员会工作规则。

5. 投资决策委员会决策依据。

6. 投资决策委员会决策执行情况。

六、风险控制与合规管理资料

1. 风险控制制度。

2. 风险控制流程图。

3. 风险控制委员会成员名单及简历。

4. 风险控制委员会工作规则。

5. 风险控制委员会决策依据。

6. 风险控制委员会决策执行情况。

七、信息披露与投资者关系资料

1. 信息披露制度。

2. 信息披露流程图。

3. 信息披露委员会成员名单及简历。

4. 信息披露委员会工作规则。

5. 信息披露委员会决策依据。

6. 信息披露委员会决策执行情况。

八、内部控制与审计资料

1. 内部控制制度。

2. 内部控制流程图。

3. 内部控制委员会成员名单及简历。

4. 内部控制委员会工作规则。

5. 内部控制委员会决策依据。

6. 内部控制委员会决策执行情况。

九、税务申报与缴纳资料

1. 税务申报表。

2. 税务缴纳凭证。

3. 税务筹划方案。

4. 税务风险控制措施。

5. 税务合规情况说明。

6. 税务审计报告。

十、合同与协议资料

1. 与投资者签订的合同。

2. 与托管银行签订的协议。

3. 与会计师事务所签订的审计协议。

4. 与律师事务所签订的法律服务协议。

5. 与其他服务机构签订的服务协议。

6. 合同与协议的履行情况。

十一、合规培训与考核资料

1. 合规培训计划。

2. 合规培训记录。

3. 合规考核制度。

4. 合规考核记录。

5. 合规培训与考核的改进措施。

6. 合规培训与考核的效果评估。

十二、应急预案与危机处理资料

1. 应急预案。

2. 应急预案演练记录。

3. 危机处理流程。

4. 危机处理记录。

5. 应急预案与危机处理的改进措施。

6. 应急预案与危机处理的效果评估。

十三、信息披露平台资料

1. 信息披露平台注册证明。

2. 信息披露平台使用记录。

3. 信息披露平台数据备份。

4. 信息披露平台安全措施。

5. 信息披露平台合规性评估。

6. 信息披露平台改进措施。

十四、投资者投诉与纠纷处理资料

1. 投资者投诉记录。

2. 投资者纠纷处理记录。

3. 投资者投诉处理流程。

4. 投资者纠纷处理流程。

5. 投资者投诉与纠纷处理的改进措施。

6. 投资者投诉与纠纷处理的效果评估。

十五、法律法规与政策文件资料

1. 相关法律法规汇编。

2. 政策文件汇编。

3. 法律法规与政策文件解读。

4. 法律法规与政策文件更新记录。

5. 法律法规与政策文件培训记录。

6. 法律法规与政策文件应用情况。

十六、行业自律与协会资料

1. 行业自律规则。

2. 行业协会会员证书。

3. 行业协会活动记录。

4. 行业协会培训记录。

5. 行业协会交流记录。

6. 行业协会合规性评估。

十七、财务报表与审计报告资料

1. 财务报表。

2. 审计报告。

3. 财务报表分析报告。

4. 财务报表审计意见。

5. 财务报表审计改进措施。

6. 财务报表审计效果评估。

十八、合规自查报告与整改措施资料

1. 合规自查报告。

2. 合规自查发现的问题清单。

3. 合规自查整改措施。

4. 合规自查整改效果评估。

5. 合规自查后续跟踪管理。

6. 合规自查总结报告。

十九、合规自查相关文件与记录资料

1. 合规自查工作计划。

2. 合规自查工作总结。

3. 合规自查工作记录。

4. 合规自查工作通知。

5. 合规自查工作通报。

6. 合规自查工作反馈。

二十、其他相关资料

1. 公司重大事项报告。

2. 公司重大合同。

3. 公司重大决策。

4. 公司重大投资。

5. 公司重大变更。

6. 公司重大事件。

上海加喜财税办理私募基金管理人合规自查所需资料及相关服务见解

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