一、明确审查目的<

1. 确保合规性

在进行法律合规性审查时，首要目的是确保私募基金投资公司的所有业务活动都符合国家法律法规的要求，避免因违规操作而导致的法律风险。

2. 防范潜在风险

通过审查，及时发现潜在的法律风险，采取措施防范和化解，保障公司及投资者的合法权益。

3. 提升公司形象

合规性审查有助于提升公司形象，增强投资者信心，为公司的长期发展奠定基础。

二、组建专业团队

1. 内部团队

组建一支具备丰富法律知识和经验的内部团队，负责日常合规性审查工作。

2. 外部专家

邀请外部法律专家参与，对复杂或专业性较强的法律问题提供专业意见。

3. 培训与交流

定期对内部团队进行法律知识培训，提高团队的专业素养；加强与外部专家的交流，拓宽视野。

三、审查内容

1. 法律法规

审查公司业务活动是否符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规。

2. 公司章程

审查公司章程是否符合法律法规要求，是否存在与法律法规相冲突的内容。

3. 业务合同

审查业务合同条款是否合法、合规，是否存在潜在的法律风险。

4. 内部管理制度

审查公司内部管理制度是否完善，是否存在违反法律法规的行为。

5. 人员资质

审查公司及员工是否具备相应的资质，是否符合法律法规要求。

四、审查流程

1. 收集资料

收集公司相关法律法规、业务合同、内部管理制度、人员资质等资料。

2. 分析评估

对收集到的资料进行分析评估，找出潜在的法律风险。

3. 制定整改措施

针对发现的问题，制定相应的整改措施，确保公司合规经营。

4. 跟踪落实

对整改措施进行跟踪落实，确保问题得到有效解决。

五、审查周期

1. 定期审查

根据公司业务发展情况，定期进行法律合规性审查。

2. 特殊情况审查

在遇到重大业务调整、法律法规修订等特殊情况时，及时进行审查。

六、审查结果运用

1. 优化业务流程

根据审查结果，对业务流程进行优化，降低法律风险。

2. 完善管理制度

针对审查中发现的问题，完善公司内部管理制度。

3. 加强员工培训

对员工进行法律知识培训，提高员工的合规意识。

4. 建立合规文化

营造良好的合规文化氛围，使合规经营成为公司全体员工的共识。

七、

私募基金投资公司进行法律合规性审查是一项长期、系统的工作。通过以上七个方面的审查，有助于公司合法合规经营，降低法律风险，保障投资者权益。

结尾：上海加喜财税（官网：https://www.chigupingtai.com）作为专业的财税服务机构，深知私募基金投资公司在法律合规性审查中的重要性。我们提供全方位的合规性审查服务，包括法律法规咨询、合同审查、内部管理制度优化等，助力企业合规经营，降低法律风险。

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