私募基金合同备案生效后如何进行合规备案注销？

一、了解私募基金备案注销的基本流程<

1. 私募基金合同备案生效后，若基金管理人因故需要注销备案，首先应了解备案注销的基本流程。这包括准备相关文件、提交申请、等待审核等环节。

二、准备备案注销所需文件

2. 在进行备案注销前，基金管理人需要准备以下文件：

1）私募基金备案注销申请书；

2）私募基金管理人营业执照副本复印件；

3）私募基金管理人法定代表人、高级管理人员及主要从业人员身份证复印件；

4）私募基金合同备案证明；

5）基金管理人关于备案注销的说明；

6）其他相关文件。

三、提交备案注销申请

3. 准备好相关文件后，基金管理人应将上述材料提交至中国证券投资基金业协会（以下简称协会）进行备案注销申请。

四、协会审核备案注销申请

4. 协会将对提交的备案注销申请进行审核。审核内容包括申请材料的完整性、合规性等。若审核通过，协会将出具备案注销证明。

五、办理工商注销手续

5. 获得备案注销证明后，基金管理人需到工商部门办理工商注销手续。具体步骤如下：

1）向工商部门提交工商注销申请书；

2）提交备案注销证明；

3）提交其他相关文件；

4）等待工商部门审核；

5）办理工商注销手续。

六、公告备案注销信息

6. 工商注销手续办理完毕后，基金管理人应在协会指定的信息披露平台公告备案注销信息，以便投资者了解。

七、妥善处理剩余资产

7. 在备案注销过程中，基金管理人应妥善处理剩余资产，包括但不限于：

1）清退投资者；

2）处置基金资产；

3）支付相关费用；

4）确保基金资产安全。

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