私募基金备案证明的申请需要提供哪些人员合规性审查证明凭证？

本文旨在详细阐述私募基金备案证明申请过程中所需提供的人员合规性审查证明凭证。文章从六个方面分别对法定代表人、高级管理人员、合规风控人员、财务人员、投资管理人员以及信息技术人员的合规性审查证明进行了详细说明，旨在帮助读者全面了解私募基金备案过程中的人员合规性审查要求。<

正文

法定代表人合规性审查证明凭证

法定代表人作为私募基金的核心人物，其合规性审查至关重要。在申请备案证明时，需要提供以下证明凭证：

1. 身份证明：包括身份证、护照等有效身份证明文件。

2. 无犯罪记录证明：由公安机关出具的近一年内的无犯罪记录证明。

3. 股权结构证明：证明法定代表人持有私募基金公司股份的比例和性质。

高级管理人员合规性审查证明凭证

高级管理人员包括总经理、副总经理等，其合规性审查同样重要。所需提供的证明凭证包括：

1. 学历证明：包括毕业证书、学位证书等。

2. 工作经历证明：包括前雇主出具的离职证明或工作证明。

3. 专业资格证明：如注册会计师、律师等职业资格证书。

合规风控人员合规性审查证明凭证

合规风控人员负责私募基金的风险管理和合规工作，其合规性审查证明凭证包括：

1. 合规资格证书：如证券从业资格证书、基金从业资格证书等。

2. 风险管理经验证明：包括过往风险管理工作的经验证明。

3. 无不良记录证明：由所在单位或行业协会出具的近一年内无不良记录证明。

财务人员合规性审查证明凭证

财务人员负责私募基金的财务管理和会计工作，其合规性审查证明凭证包括：

1. 会计资格证书：如注册会计师资格证书等。

2. 财务工作经验证明：包括过往财务工作经验的证明。

3. 无违规记录证明：由所在单位或行业协会出具的近一年内无违规记录证明。

投资管理人员合规性审查证明凭证

投资管理人员负责私募基金的投资决策和管理工作，其合规性审查证明凭证包括：

1. 投资管理资格证书：如基金从业资格证书等。

2. 投资管理经验证明：包括过往投资管理工作的经验证明。

3. 无违规记录证明：由所在单位或行业协会出具的近一年内无违规记录证明。

信息技术人员合规性审查证明凭证

信息技术人员负责私募基金的信息技术支持和维护工作，其合规性审查证明凭证包括：

1. 信息技术专业资格证书：如计算机技术与软件专业技术资格（水平）证书等。

2. 信息技术工作经验证明：包括过往信息技术工作经验的证明。

3. 无违规记录证明：由所在单位或行业协会出具的近一年内无违规记录证明。

总结归纳

私募基金备案证明的申请过程中，人员合规性审查证明凭证是必不可少的环节。通过对法定代表人、高级管理人员、合规风控人员、财务人员、投资管理人员以及信息技术人员的合规性审查，确保私募基金在运营过程中的合规性和稳定性。

上海加喜财税见解

上海加喜财税专业提供私募基金备案证明申请服务，深知人员合规性审查的重要性。我们建议，在准备相关证明凭证时，应确保其真实性和有效性，以免影响备案进度。我们提供一站式服务，协助客户顺利完成备案流程，确保合规运营。