私募基金公司基金牌照申请需要哪些合规审查报告记录？

一、公司基本情况审查报告<

1. 公司注册信息：包括公司名称、注册地址、注册资本、经营范围等。

2. 法定代表人及高管信息：包括法定代表人、董事、监事、高级管理人员的身份证明、简历、任职资格等。

3. 公司股权结构：包括股东名单、持股比例、出资情况等。

4. 公司历史沿革：包括公司成立时间、发展历程、重大事件等。

5. 公司财务状况：包括近三年的财务报表、审计报告等。

二、内部控制制度审查报告

1. 内部控制制度：包括风险管理制度、财务管理制度、投资管理制度、信息披露制度等。

2. 内部控制执行情况：包括内部控制制度的执行情况、存在的问题及改进措施等。

3. 内部审计：包括内部审计机构设置、审计报告、审计发现的问题及整改情况等。

4. 信息安全：包括信息安全管理制度、信息系统安全状况等。

5. 应急预案：包括应急预案的制定、演练及执行情况等。

三、合规经营审查报告

1. 合规经营情况：包括公司遵守相关法律法规、行业规范的情况。

2. 合规风险识别：包括公司合规风险的识别、评估及应对措施等。

3. 合规培训：包括公司合规培训的开展情况、培训效果等。

4. 合规举报：包括公司合规举报的接收、处理及反馈情况等。

5. 合规检查：包括公司接受监管部门检查的情况、检查结果及整改措施等。

四、投资决策审查报告

1. 投资决策流程：包括投资决策委员会的组成、决策流程、决策依据等。

2. 投资决策制度：包括投资决策制度的内容、执行情况等。

3. 投资决策执行情况：包括投资决策的执行情况、投资项目的选择、投资收益等。

4. 投资决策风险评估：包括投资决策的风险评估、风险控制措施等。

5. 投资决策信息披露：包括投资决策的信息披露情况、信息披露的及时性、准确性等。

五、基金产品审查报告

1. 基金产品概述：包括基金产品的名称、类型、规模、投资策略等。

2. 基金合同：包括基金合同的签订、履行情况等。

3. 基金募集：包括基金募集的方式、规模、投资者结构等。

4. 基金投资：包括基金投资的范围、比例、收益等。

5. 基金管理：包括基金管理的职责、人员配置、管理费用等。

六、投资者保护审查报告

1. 投资者权益保护制度：包括投资者权益保护制度的内容、执行情况等。

2. 投资者教育：包括投资者教育的开展情况、教育效果等。

3. 投资者投诉处理：包括投资者投诉的接收、处理及反馈情况等。

4. 投资者信息保护：包括投资者信息保护制度、信息保护措施等。

5. 投资者利益冲突处理：包括投资者利益冲突的识别、处理及披露情况等。

七、合规审查总结报告

1. 合规审查总体评价：对私募基金公司的合规经营情况进行总体评价。

2. 存在问题及整改建议：针对合规审查中发现的问题，提出整改建议。

3. 合规审查结论：根据合规审查结果，提出是否批准基金牌照申请的意见。

结尾：

上海加喜财税（官网：https://www.chigupingtai.com）在办理私募基金公司基金牌照申请时，会根据上述合规审查报告记录进行详细评估。我们提供的服务包括但不限于：协助准备合规审查报告、提供专业法律咨询、协助完成相关手续等。我们深知合规审查的重要性，致力于为客户提供高效、专业的服务，助力企业顺利获得基金牌照。