一、私募基金管理人资格审查<

1. 审查基金管理人的注册资本是否符合要求，通常要求注册资本不低于1000万元人民币。

2. 审查基金管理人的实缴资本是否达到注册资本的25%以上。

3. 审查基金管理人的法定代表人、高级管理人员是否具备相关从业资格。

4. 审查基金管理人的组织架构是否健全，内部管理制度是否完善。

5. 审查基金管理人的财务状况是否良好，是否有不良信用记录。

二、基金产品合规性审查

1. 审查基金产品的募集方式是否符合规定，是否为非公开募集。

2. 审查基金产品的投资范围是否符合监管要求，是否限于私募股权、创业投资等。

3. 审查基金产品的投资策略是否符合市场规律，是否具有明确的投资目标和风险控制措施。

4. 审查基金产品的收益分配方式是否符合规定，是否公平合理。

5. 审查基金产品的信息披露制度是否完善，是否能够及时、准确地向投资者披露相关信息。

三、基金合同审查

1. 审查基金合同是否符合法律法规的规定，是否明确了基金的投资目标、投资范围、风险控制措施等。

2. 审查基金合同是否明确了基金管理人的权利义务，是否保护了投资者的合法权益。

3. 审查基金合同是否明确了基金的投资决策程序，是否具有透明度和可操作性。

4. 审查基金合同是否明确了基金终止的条件和程序，是否能够保障投资者的利益。

5. 审查基金合同是否明确了基金管理人的责任和义务，是否具有约束力。

四、基金募集合规性审查

1. 审查基金募集是否符合规定，是否通过非公开方式向合格投资者募集。

2. 审查基金募集材料是否真实、准确、完整，是否充分披露了基金的风险和收益。

3. 审查基金募集过程中是否存在不正当竞争、误导性宣传等违规行为。

4. 审查基金募集资金的来源是否合法，是否用于基金的投资运作。

5. 审查基金募集资金的保管是否符合规定，是否由独立的第三方机构进行保管。

五、基金运作合规性审查

1. 审查基金运作是否符合基金合同约定，是否按照投资策略进行投资。

2. 审查基金投资决策是否经过合法程序，是否充分考虑到投资者的利益。

3. 审查基金投资组合是否符合监管要求，是否分散了投资风险。

4. 审查基金费用收取是否符合规定，是否公平合理。

5. 审查基金信息披露是否符合规定，是否及时、准确地向投资者披露相关信息。

六、基金退出合规性审查

1. 审查基金退出是否符合基金合同约定，是否在规定的时间内完成退出。

2. 审查基金退出过程中是否存在违规行为，是否损害了投资者的利益。

3. 审查基金退出资金的分配是否符合规定，是否公平合理。

4. 审查基金退出后的信息披露是否符合规定，是否及时、准确地向投资者披露相关信息。

5. 审查基金退出后的后续管理是否符合规定，是否妥善处理了基金剩余资产。

七、基金监管合规性审查

1. 审查基金管理人是否按照监管要求报送相关资料，是否配合监管部门的监督检查。

2. 审查基金管理人是否遵守监管规定，是否存在违规行为。

3. 审查基金管理人是否建立了合规风险管理体系，是否能够有效防范合规风险。

4. 审查基金管理人是否定期进行合规培训，提高员工的合规意识。

5. 审查基金管理人是否建立了合规报告制度，及时向监管部门报告合规情况。

结尾：上海加喜财税在办理私募基金会设立时，会全面审查上述合规性要点，确保基金设立符合法律法规的要求。我们提供专业的法律、财务和行政服务，协助客户顺利完成私募基金会的设立流程。通过我们的专业服务，客户可以更加放心地开展私募基金业务。

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